证券代码：300392 证券简称：腾信股份 公告编号：2022-002
北京腾信创新网络营销技术股份有限公司
关于整改报告的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京腾信创新网络营销技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）于 2021 年 12 月 21 日收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简
称“北京证监局”）下发的《关于对北京腾信创新网络营销技术股份有限公司、徐炜、田炳信采取责令改正行政监管措施的决定》（[2021]220 号）（以下简称“《决定书》”）。因公司对 2 笔对外担保事项未履行审议程序，未履行临时报告及定期报告义务以及未披露重大诉讼、未及时披露控股股东、实际控制人股份冻结情况，对公司及主要责任人采取责令改正的行政监管措施。
公司在收到《决定书》后，公司董事会高度重视，立即向公司全体董事、监事、高级管理人员及相关子公司人员进行了通报、传达，对《决定书》涉及的事项进行了全面梳理和深入分析，同时按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，严格采取整改措施，现将具体情况报告如下：
一、对外担保事项
（一）事项
2020 年 2 月至 12 月，公司青岛分公司累计 2 次对外提供担保，以 9,300 万
元定期存单作质押，对外提供担保，担保额占公司 2019 年经审计净资产的
17.75%，上述担保资金已于 2020 年 12 月 30 日收回。上述 2 笔对外担保事项未
履行审议程序，未履行临时报告及定期报告义务。
(二)对当事人进行处分
上述违规事项暴露出公司在内控管理方面尚存在缺陷，同时也暴露出公司实际控制人和部分董事高管人员对相关法规学习、认识不到位，以及在切实履行职责方面确实存在问题。上述违规情况，给上市公司带来了潜在风险。公司治理层深刻认识到上述行为的错误，对产生的不良影响深表歉疚。
公司董事会对上述事件的主要责任人实际控制人徐炜、董事长、总经理兼董事会秘书田炳信进行了批评教育并作检讨，公司向全体现任董监高通报了上述违规事项，并提请引以为戒。
（三）整改措施
针对公司内控制度存在缺陷的情况，董事会听取了管理层对相关事项的情况汇报，并督促管理层立即制定并落实整改措施，确保今后程序规范，消除影响。针对上述事项，公司从以下方面进行整改，以避免类似情况再次发生：
1、整改责任人：董事长。
2、整改期限：持续整改
3、整改措施：
（1）公司将于 2022 年 1 月底前按照相关议事规则尽快召集董事会及股东大
会对《决定书》中发现的“违规担保”事项进行补充审议，并履行信息披露义务。
（2）公司董事会将根据相关规定，尽快聘任新的董事会秘书并及时履行信息披露义务。
（3）全面梳理并优化公司及各子公司的业务及财务管理流程，在提升业务效率的同时，重点突出合规性要求并组织全体员工培训学习。
（4）加强对资金往来事项管理，严格履行资金管理的决策程序并及时进行信息披露。
（5）强化完善内控制度，包括严格履行财务审批制度、建立部门沟通和对账机制、加强合同管理等，强化相关人员风控意识，持续督促内控制度有效执行，约谈或调整制度意识薄弱的管理人员，逐步将内控制度执行情况纳入绩效考核，不断健全风险管理的监督和检查机制。
（6）加强内控制度的执行监督与检查，跟进内控制度的落实情况及执行效果。加强内部审计工作力度，增加内部审计人员配备，充分发挥审计部门的审核、监督等职能。
（7）根据《重大信息内部报告制度》的相关规定，完善汇报制度、重要物品保管制度、突发状况处理流程，从制度设计、执行力度、流程优化几个方面进行整改，通过提高分、子公司及业务单位的重大信息报告要求，明确重大事项的
报告、传递、审核、披露程序，明确分、子公司和业务单位内部重大信息报告责任人，要求定期向公司董事会秘书办公室报送重大事项。
二、重大诉讼事项
（一）事项
公司控股子公司青岛数腾智能科技有限公司于2021年9月22日收到广东省深圳市中级人民法院《应诉通知书》及《传票》等法律文书，涉案金额 11,209万元，占公司 2020 年经审计净资产的 26.75%。公司未披露该重大诉讼。
(二)对当事人进行处分
上述违规事项暴露出公司在重大信息内部报告方面尚存在缺陷。上述违规情况，给上市公司带来了潜在风险。公司治理层深刻认识到上述行为的错误，对产生的不良影响深表歉疚。
公司董事会对上述事件的主要责任人董事长、总经理兼董事会秘书田炳信进行了批评教育并作检讨，公司向全体现任董监高通报了上述违规事项，并提请引以为戒。
（三）整改措施
针对公司重大信息内部报告方面存在缺陷的情况，董事会听取了管理层对相关事项的情况汇报，并督促管理层立即制定并落实整改措施，确保今后程序规范，消除影响。针对上述事项，公司从以下方面进行整改，以避免类似情况再次发生：
1、整改责任人：董事长。
2、整改期限：持续整改
3、整改措施：
（1）公司已于 2021 年 12 月 31 日，发布了《关于重大诉讼的公告》（公告
编号：2021-065），对《决定书》中发现的“重大诉讼”进行了补充披露。
（2）公司董事会将根据相关规定，尽快聘任新的董事会秘书并及时履行信息披露义务。
（3）组织现任董事、监事、高级管理人员及分、子公司高级管理人员就相关法律法规及《上市公司信息披露管理办法》进行深入学习，强调信息披露义务人的相关职责和义务。
（4）根据《重大信息内部报告制度》的相关规定，完善汇报制度、重要物
品保管制度、突发状况处理流程，从制度设计、执行力度、流程优化几个方面进行整改，通过提高分、子公司及业务单位的重大信息报告要求，明确重大事项的报告、传递、审核、披露程序，明确分、子公司和业务单位内部重大信息报告责任人，要求定期向公司董事会秘书办公室报送重大事项。
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，根据审理及判决情况及时履行信息披露义务。
三、实控人股票冻结事项
（一）事项
公司控股股东、实际控制人徐炜所持公司股份于 2021 年 4 月 27 日、5 月 24
日、7 月 20 日、10 月 13 日被陆续冻结，且冻结比例于 5 月 24 日超过了公司总
股份的 5%。因徐炜未及时将上述情况告知公司，因此公司未能及时履行信息披
露义务，公司仅在 2021 年 8 月 28 日披露的《2021 年半年度报告》和 2021 年 10
月 27 日披露的《2021 年三季度报告》中披露了相关冻结情况。
（二）对当事人进行处分
上述违规事项暴露出公司在内控管理及信息披露方面尚存在缺陷，同时也暴露出公司实际控制人和部分董事高管人员对相关法规学习、认识不到位，以及在切实履行职责方面确实存在问题。上述违规情况，给上市公司带来了潜在风险。公司治理层深刻认识到上述行为的错误，对产生的不良影响深表歉疚。
公司董事会对上述事件的主要责任人实际控制人徐炜、董事长、总经理兼董事会秘书田炳信进行了批评教育并作检讨，公司向全体现任董监高通报了上述违规事项，并提请引以为戒。
（三）整改措施
针对公司内控管理及信息披露方面存在缺陷的情况，董事会听取了管理层对相关事项的情况汇报，并督促管理层立即制定并落实整改措施，确保今后程序规范，消除影响。针对上述事项，公司从以下方面进行整改，以避免类似情况再次发生：
1、整改责任人：董事长。
2、整改期限：持续整改
3、整改措施：
（1）公司已于 2021 年 12 月 31 日，发布了《关于实际控制人部分股份被冻
结的公告》（公告编号：2021-066），对《决定书》中发现的“实际控制人股份冻结”问题进行了补充披露。
（2）公司董事会将根据相关规定，尽快聘任新的董事会秘书并及时履行信息披露义务。
（3）组织现任董事、监事、高级管理人员就相关法律法规及《上市公司信息披露管理办法》进行深入学习，强调信息披露义务人的相关职责和义务。
（4）根据《重大信息内部报告制度》的相关规定，完善汇报制度、重要物品保管制度、突发状况处理流程，从制度设计、执行力度、流程优化几个方面进行整改，通过提高分、子公司及业务单位的重大信息报告要求，明确重大事项的报告、传递、审核、披露程序，明确分、子公司和业务单位内部重大信息报告责任人，要求定期向公司董事会秘书办公室报送重大事项。
公司将持续关注上述事项的进展情况，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定及时履行信息披露义务
2022 年公司将严格遵照《企业内部控制基本规范》等规定，完善落实各项制度，重点监督实施情况，确保内控制度有效执行。
公司已深刻认识到上述事项的严重性，并进行了深刻反省，今后将严格按照《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》及相关规定，加强对信息披露义务人的专业培训，同时提高财务管理水平，加大审核力度，确保公司信息披露及时、准确、完整。
公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网站，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
北京腾信创新网络营销技术股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 18 日
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