苏州斯莱克精密设备股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称 “斯莱
克”、“公司”）编制的截至 2021 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、 前次募集资金情况
（一）前次募集资金金额、资金到位时间
1、非公开发行 A 股股票募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1043 号），公司于 2016 年 9 月非公开发行
7,957,176 股 A 股股票，发行价格为 43.14 元/股，募集资金总额为 343,272,573 元。发行
费用共计 6,936,026 元，扣除发行费用后募集资金净额为 336,336,547 元。上述募集资金
已于 2016 年 9 月 5 日划入公司在招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行开设的指定
账户（账号：146480017810001）。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016
年 9 月 6 日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了苏公 W[2016]
第 B149 号《验资报告》。截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计实际投入“高速数码印罐
设备制造项目”和“高速精密自动冲床制造项目”的募集资金款项共计 31,180.34 万元，使用募集资金永久补充流动资金 3,029.00 万元，取得利息收入扣除手续费净额 575.69万元，公司已将结余募集资金从募集资金专户转到公司普通账户，募集资金专户的销户手续已办理完毕。公司非公开发行 A 股股票的前次募集资金投资项目“高速数码印罐设备制造项目”、“高速精密自动冲床制造项目”均已完结。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金金额、资金到位时间
2020 年 8 月 27 日，根据中国证券监督管理委员会下发的《关于同意苏州斯莱克精
密设备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
[2020]1956 号），本次发行人民币 3.88 亿元可转债，每张面值为人民币 100 元，共计 388
万张，按面值发行。上述募集资金扣除安信证券保荐承销费人民币 689 万元(含税)后余额为人民币3.8111亿元，已于2020年9月23日全部存入发行人募集资金专项存储账户。
本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除包含安信证券保荐承销费在内的所有发行费用人民币758.19万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币38,041.81万元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了验资报告苏公 W[2020]B093 号。
根据向不特定对象发行可转换公司债券募投项目计划，公司将募集资金381,110,000.00 元转入 2 个募集资金专户。公司出于新增募投项目实施主体的目的，由
公司全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司于 2021 年 6 月 29 日新设 1 个专项资金账
户，并与西安斯莱克科技发展有限公司、齐商银行股份有限公司西安分行和保荐机构安信证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，实行专户专储管理。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金累计使用金额及当前余额如下：
单位：元
项目 金额
2020 年 09 月 23 日划入专户的募集资金 381,110,000.00
减：累计使用募集资金 244,788,326.21
其中：置换预先已投入募集资金自筹资金 11,191,831.75
直接投入募投项目的金额 119,147,924.21
永久补充流动资金 114,448,570.25
减：闲置募集资金临时补充流动资金 0.00
减：使用闲置募集资金进行现金管理 100,000,000.00
减：发行费用组成部分 691,886.80
加：利息收入扣除手续费净额 683,746.77
加：闲置募集资金现金管理收益 5,308,554.96
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 41,622,088.72
加：闲置募集资金进行现金管理余额 100,000,000.00
2021 年 12 月 31 日尚未使用募集资金余额 141,622,088.72
（二）前次募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，斯莱克根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合斯莱克的实际情况，制定了《苏州斯莱克精密设备股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资
金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、非公开发行 A 股股票募集资金存放和管理情况
2016 年 9 月 26 日，斯莱克出于非公开发行 A 股股票之目的，连同保荐机构英大证
券有限责任公司分别与招商银行苏州分行木渎支行及中国民生银行苏州木渎支行签署《募集资金三方监管协议》，分别在招商银行苏州分行木渎支行和中国民生银行苏州木渎支行开设账号为 512902129010703 和 698189395 的募集资金专户。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司非公开发行 A 股股票募集资金专户的余额明细
如下：
单位：元
开户银行 银行账号 期末余额 备注 募集资金来源
招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行 512902129010703 -- 已销户 非公开发行 A 股
中国民生银行股份有限公司苏州木渎支行 698189395 -- 已销户 非公开发行 A 股
合计 -- —— ——
注：开设于招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行的募集资金专户仅用于公司“高速精密自动冲床制造项目”募集资金的存放和使用；开设于中国民生银行股份有限公司苏州木渎支行的募集资金专户仅用于公司“高速数码印罐设备制造项目”募集资金的存放和使用。招商银行股份有限公司苏州分行木
渎支行的募集资金专户于 2019 年 7 月 16 日销户，中国民生银行股份有限公司苏州木渎支行的募集资金
专户于 2019 年 7 月 11 日销户。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关规定，公司于 2019 年 5 月 31 日召开第四届董事会第十一次会议，
审议通过了《关于非公开发行募投项目结项的议案》。至此，公司非公开发行 A 股股票的前次募集资金投资项目“高速数码印罐设备制造项目”、“高速精密自动冲床制造项目”均已完结，公司已将结余募集资金从募集资金专户转到公司普通账户，公司募集资金专户的销户手续已办理完毕。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
公司出于向不特定对象发行可转换公司债券之目的，开设了宁波银行股份有限公司苏州东吴支行和中国农业银行股份有限公司苏州新市支行两个专项账户，其中宁波银行
股份有限公司苏州东吴支行存款账户为：75270122000177872，中国农业银行股份有限公司苏州新市支行存款账户为：10555201040020680。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
公司出于新增募投项目实施主体的目的，由公司全资子公司西安斯莱克科技发展有
限公司于 2021 年 6 月 29 日在齐商银行西安高新科技支行新设专项资金账户：
801117401421002763，并与西安斯莱克科技发展有限公司、齐商银行股份有限公司西安分行和保荐机构安信证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，实行专户专储管理。《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金四方监管协议》的规定使用募集资金。
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专
户的余额明细如下：
单位：元
开户银行 银行账号 期末余额 备注 募集资金来源
宁波银行股份有限公司苏州东吴支行 已销户 向不特定对象发行
75270122000177872 -- 可转换公司债券
中国农业银行股份有限公司苏州新市支行 向不特定对象发行
10555201040020680 24,632,964.28 -- 可转换公司债券
齐商银行西安高新科技支行
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