证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2015-015
扬州扬杰电子科技股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年2月16日召开第二届董事会第七次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2015年2月16日为授予日，向激励对象授予限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司首期限制性股票激励计划简述
1、激励对象
公司首期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的激励对象共计148人，包括公司董事、高级管理人员、公司（含控股子公司）中层管理人员及对公司持续发展有直接影响的核心技术（业务）人员(含控股子公司)。
激励对象的人员名单及分配情况如下：
获授的限制性股 获授总额占授予 获授总额占当
姓 名 职 位
票数量（万股) 总数的比例 前总股本比例
董事、常务副总
刘从宁 13.70 4.57% 0.08%
经理
徐小兵 董事、副总经理 10.00 3.33% 0.06%
王毅 副总经理 10.00 3.33% 0.06%
副总经理、董事
梁瑶 10.00 3.33% 0.06%
会秘书
副总经理、财务
戴娟 10.00 3.33% 0.06%
总监
陈润生 副总经理 10.00 3.33% 0.06%
林照煌 副总经理 10.00 3.33% 0.06%
中层管理人员、
核心技术（业务）人员 206.30 68.78% 1.26%
（含控股子公司，共141人）
预留限制性股票 20.00 6.67% 0.12%
合计 300.00 100.00% 1.82%
2、股票来源：
本次激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。
3、拟授予的限制性股票数量
本次激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为300万股，约占本次激励计划签署时公司股本总额16,480万股的1.82%。其中，首次授予的限制性股票总量为280万股，约占本次激励计划授予总量的93.33%，占本次激励计划签署时公司股本总额1.70%；预留限制性股票20万股，约占本次激励计划授予总量的6.67%，占本次激励计划签署时公司股本总额0.12%。
4、授予价格
本次激励计划首次授予的限制性股票授予价格为每股13.30元。
5、解锁安排
公司授予的限制性股票的解锁安排如下表所示：
可解锁数量占限制性
解锁期 解锁时间
股票数量比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日
第一次解锁 30%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日
第二次解锁 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日
第三次解锁 40%
起48个月内的最后一个交易日当日止
公司预留限制性股票的解锁安排如表所示：
解锁期 解锁时间 可解锁数量占限制性
股票数量比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日
预留限制性股 50%
票第一次解锁 起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日
预留限制性股 50%
票第二次解锁 起36个月内的最后一个交易日当日止
在解锁期，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票不得解锁，由公司按回购价格回购注销。
6、解锁条件
激励对象解锁已获授的限制性股票必须同时满足如下条件：
（1）公司业绩考核要求
① 锁定期考核指标：公司限制性股票锁定期内，归属于上市公司股东的净
利润及扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
② 公司解锁期前一年度业绩考核要求：本次激励计划的解锁日所在的会计
年度，公司对每次解锁前一年度的财务指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件之一。业绩考核的指标为：营业收入增长率和净利润增长率。在本次激励计划有效期内，公司对各年度财务业绩考核目标如下表所示：
解锁期安排 业绩考核指标
以2014年业绩为基准，2015年公司实现的营业收入较2014
限制性股票第一次解锁 年增长不低于20%；2015年实现的净利润较2014年增长不
低于15%。
以2014年业绩为基准，2016年公司实现的营业收入较2014年
限制性股票第二次解锁
增长不低于40%；2016年公司实现的净利润较2014年增长不
/预留限制性股票第一次解锁
低于30%。
限制性股票第三次解锁 以2014年业绩为基准，2017年公司实现的营业收入较2014年
/预留限制性股票第二次解锁 增长不低于60%；2017年公司实现的净利润较2014年增长不
低于45%。
本次激励计划中所指的净利润均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。
若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有的限制性股票按照本计划规定比例逐年解锁；反之，若解锁条件未达成，则公司按照本次激励计划相关规定，以回购价格回购限制性股票并注销。
（2）个人绩效考核要求
根据《考核管理办法》，激励对象只有在解锁的上一年度考核达标，即考核综合评分超过3.5分（含3.5分），才可按照本次激励计划的相关规定对该解锁期内所获授限制性股票申请解锁，否则,其相对应的限制性股票，由公司以回购价格回购并注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、公司董事会薪酬与考核委员会拟定了《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》，并提交公司董事会审议；
2、2015年1月8日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》及股权激励相关议案；同日，公司召开了第二届监事会第五次会议，监事会对本次激励计划的激励对象进行了核查，认为激励对象的主体资格合法、有效；公司独立董事就本次激励计划发表了明确同意意见；
2、2015年1月12日，公司向中国证监会报送了首期限制性股票激励计划相关材料，并于2015年1月20日获悉，中国证监会已对公司报送的首期限制性股票激励计划确认无异议并进行了备案；
3、2015年2月12日，公司召开2015年第一次临时股东大会，审议并通过了《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》及股权激励相关议案；
4、2015年2月16日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2015年2月16日为授予日，向激励对象授予限制性股票；同日，公司召开第二届监事会第六次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；公司独立董事对此发表了明确同意意见。
三、董事会对限制性股票授予条件成就情况的说明
根据《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；（4）公司董事会认定其他严重违反公
