创业板风险提示
本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具
有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者
应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
(NsfocusInformationTechnologyCo.,Ltd.)
(北京市海淀区北洼路4号益泰大厦5层)
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
(申 报 稿)
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发
行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为
做出投资决定的依据。
保 荐 人:
主承销商:
广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
1-1-1
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 招股说明书
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
发行概况
发行股票类型 人民币普通股(A股)
发行股数 2,500万股
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 人民币【】元
预计发行日期 2012年【】月【】日
拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 10,000万股
保荐人(主承销商) 广发证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2012年【】月【】日
1-1-2
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 招股说明书
股东承诺
承诺人 承诺内容
自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管
InvestorABLimited、 理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不
联想投资 由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。
于2010年10月13日对绿盟有限增资扩股所形成的股份(折算为
7,999,576股公司股份),自公司股票上市之日起十二个月内不转让或
者委托他人管理前述股份,也不由公司回购前述股份;
雷岩投资
于2010年10月28日受让自联想投资持有的绿盟有限股份(折算
为5,250,000股公司股份),自公司股票上市之日起三十六个月内不转
让或者委托他人管理前述股份,也不由公司回购前述股份。
自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不
由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
沈继业 份。
除前述锁定期外,其在公司任职期间每年转让的股份不超过所
持有公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让所持有
的公司股份。
自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不
李建国、李路、陈文锋、单
由公司回购该部分股份。
勇、吴云坤、陈祥杰、刘多、
郭晓鹏、赵粮9人 除前述锁定期外,其在公司任职期间每年转让的股份不超过所
持有公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让所持有
的公司股份。
左磊、刘闻欢、陈海卫、袁 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管
仁广、陈庆、付峥、陈学理 、 理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不
张彦、于岗、卜峥10人 由公司回购该部分股份。
1-1-3
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 招股说明书
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会
计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其对发
行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属
虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经