河北汇金机电股份有限公司
HebeiHuijinElectromechanicalCo.,Ltd.
（河北省石家庄高新技术产业开发区湘江道209号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐人(主承销商)
（广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼）
二〇一四年一月
1
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。保证公司财务报告审计截止日（2013年6月30日）后的财务
报表所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对其内容的真实性、
准确性及完整性承担个别及连带责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整，并保证公司财务报告审计截止日（2013年6月30日）
后的财务报表真实、准确、完整。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次公
开发行股票上市作出如下重要承诺及说明：
一、股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺：
1、公司控股股东鑫汇金以及实际控制人孙景涛、鲍喜波、刘锋承诺：自公
司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间
2
接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份；公司上市后
6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后6
个月期末收盘价低于发行价，在前述锁定期的基础上自动延长6个月。
2、公司实际控制人孙景涛、鲍喜波、刘锋同时承诺：自公司股票上市之日
起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司控股股东鑫汇金的股权。
公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者
公司上市后6个月期末收盘价低于发行价，在前述承诺基础上持有鑫汇金的股权
自动延长6个月。
3、公司股东林金表、高寄钧、赵海金、王冰承诺：自公司股票上市之日起
12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其持有的公司股份，也不由发
行人回购该部分股份；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘
价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末收盘价低于发行价，在前述锁定期
的基础上自动延长6个月。上述承诺在其担任董事、高级管理人员职务发生变更
或离职后依然生效。在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东林金表、高寄
钧、赵海金、王冰、吴宏、王明文同时承诺：若公司股票上市之日起6个月内离
职，自申报离职之日起18个月内不转让所持公司股份；若公司股票上市之日起
第7至12个月之间离职，自申报离职之日起12个月内不转让所持公司股份。
4、公司股东祁恩亦、高世翔、宋莲媛、王彦勋、吴宏、王明文、黄黎君、
张燕承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前其持有的公司股份，也不由发行人回购该部分股份。
持有公司股份的董事、监事、高级管理人员同时承诺：所持公司股份在承诺
的限售期届满后，在任职期间内每年转让的比例不超过所持公司股份总数的
25%；在离职后6个月内，不转让所持有的公司股份。
二、根据证监会《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证
监会公告〔2013〕42号）做出的承诺
1、公司声明及承诺
3
（1）稳定股价的承诺
在本公司上市后三年内，若公司股价连续20个交易日的收盘价均低于每股
净资产（以最近一期审计报告为依据），在符合《公司法》、《证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的前提下，则触发本
公司股份回购义务。本公司将在触发股份回购义务之日起15个交易日内制定关
于稳定股价的议案，稳定股价议案经董事会、股东大会审议通过并履行相关法律
法规、中国证监会相关规定及其他对本公司有约束力的规范性文件所规定的相关
程序后，由本公司在6个月内实施稳定股价方案。本公司将在启动上述股价稳定
措施时提前公告具体实施方案。
稳定股价方案中应该包含但不限于下述内容：
①公司以自有资金在二级市场回购公司股份，公司回购价格不高于每股净资
产的120
