证券代码：300367 证券简称：东方网力 公告编号：2017-141
东方网力科技股份有限公司
关于向激励对象授予第三期限制性股票激励计划
预留部分的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东方网力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2017年9月19日审议通过了《关于向激励对象授予第三期限制性股票激励计划预留部分的议案》，确定2017年9月19日为授予日，向激励对象授予相应额度的限制性股票。相关内容公告如下：
一、公司股权激励计划的简述
1、公司于2016年9月19日分别召开了第二届董事会第四十六次会议和第
二届监事会第二十八次会议，审议通过了《<东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划>及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司于2016年10月10日召开2016年度第七次临时股东大会审议通过
了《东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划》（以下简称“第三期股权激励计划”或“激励计划”）以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、公司于2016年11月16日分别召开第二届董事会第四十九次会议和第二
届监事会第三十次会议，董事会审议通过了《关于公司调整第三期限制性股票激励计划授予对象及限制性股票数量的议案》以及《关于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对股权激励对象名单进行了核查，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、公司于2017年8月24日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购数量及价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将已授予但尚未解除锁定的部分限制性股票进行回购注销并对回购价格及数量进行调整。对因离职失去激励资格的4名授予激励对象涉及的已授予但尚未解锁共计60,000股限制性股票以及第三期限制性股票激励计划已获授但未达到第一个解锁期解锁条件的限制性股票共计1,080,300股进行回购注销，回购程序合法、合规(本次回购注销程序尚未完成)。 5、公司于2017年9月19日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第三期限制性股票激励计划预留部分的议案》。将第三期限制性股票激励计划预留部分授出，授予日为2017年9月19日，授予26名激励对象926,500股限制性股票，授予价格为9.11元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。监事会确认本次获授预留权益的激励对象作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足限制性股权激励计划规定的获授条件，同意激励对象按照限制性股票激励计划有关规定获授限制性股票。
二、预留限制性股票的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据公司第三期股权激励计划和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，预留权益授予条件的具体情况如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
经董事会认真核查，公司层面和激励对象层面均满足上述要求，本计划的授予条件已经满足。
三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
1、本次实施股权激励的方式是限制性股票；
2、公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授限制性股票的来源；
3、根据公司《第三期限制性股票激励计划》和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司限制性股票激励计划预留部分已获批准；
4、本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
四、本次限制性股票激励计划预留部分的授予情况
董事会决定将926,500股限制性股票激励计划预留部分授出。第三期限制性
股票激励计划预留部分授予的具体情况如下：
1、2017年9月19日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于
向激励对象授予第三期限制性股票激励计划预留部分的议案》，董事会认为第三期限制性股票激励计划规定的预留部分授予条件已经成熟，同意授予26名激励对象926,500股限制性股票。
《第三期限制性股票激励计划（预留部分）激励对象名单》详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
2、授予日
根据公司第三期限制性股票激励计划的规定，预留部分的授予日由每次授予前召开的董事会确定。授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及本所规定的其它期间。
经核查，本次限制性股票激励计划预留部分的授予日2017年9月19日符合
公司限制性股票激励计划的规定。
3、授予价格
本次限制性股票激励计划预留部分的授予价格：9.11元/股。
根据公司《第三期限制性股票激励计划》的规定，限制性股票激励计划预留部分的授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会确定，预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均
价的50%；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或
者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
经核查，本次限制性股票激励计划预留部分的授予价格符合公司限制性股票激励计划的规定。
4、本次授予的激励对象为26名，授予的限制性股票数量926,500股，获授
权益占授予总数的100%，获授权益占公司当前总股本的0.11%。
具体人员名单如下表：
序号 姓名 职务
1 李岩 总监
2 孙靖宇 总监
3 张兵锐 总监
4 殷正辉 办事处主任
5 石磊 办事处主任
6 邹黎 办事处主任
7 张志钢 销售副主任
8 于强 解决方案副主任
9 任鹏远 研发经理
序号 姓名 职务
10 徐朝阳 副经理
11 王德梁 研发经理
12 王昌中 研发经理
13 王强 研发经理
14 余雷 研发经理
15 胡启冬 办事处主任
16 王宁 办事处主任
17 王朝昕 架构师
18 张向阳 研发经理
19 商忠安 研发经理
20 张志勇 研发经理
21 范薇 总监
22 张曼 部门经理
23 孙立茜 财务经理
24 路洪运 研发经理
25 张炯奎 研发经理
26 金忠维
