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东方网力:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2016-09-19

                        上市公司股权激励计划自查表
公司简称:东方网力股票代码:300367独立财务顾问:上海荣正投资咨询有限公司
                                                                  是否存在该
序号                            事项                            事项(是/否/   备注
                                                                   不适用)
                      上市公司合规性要求
       最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
 1                                                                   否
       见或者无法表示意见的审计报告
       最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
 2                                                                   否
       见或者无法表示意见的审计报告
       上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
 3                                                                   否
       司章程、公开承诺进行利润分配的情形
 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                          否
 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是
 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助             否
                      激励对象合规性要求
       是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者
 7                                                                   否
       实际控制人及其配偶、父母、子女
 8    是否包括独立董事、监事                                        否
 9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选                否
 10   最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否
       最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
 11                                                                  否
       构行政处罚或者采取市场禁入措施
       是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管
 12                                                                  否
       理人员情形
 13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                          否
 14   激励名单是否经监事会核实                                      是
                      激励计划合规性要求
       上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
 15                                                                  否
       数累计是否超过公司股本总额的10%
 16   单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%            否
       激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
 17                                                                  是
       益数量的20%
     激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已
18                                                                  是
     列明其姓名、职务、获授数量
19   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年            是
20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定               是
                股权激励计划披露完整性要求
21   股权激励计划所规定事项是否完整                                是
     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不
     得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明      是
     股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条
     件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
     百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司
     股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占      是
     股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励
     计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%
     及其计算方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
     应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励
     计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适      是
     当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量
     的百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励
     计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、      是
     可行权日、锁定期安排等
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
     法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法
     以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据    不适用
     及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是
     否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露
     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
     应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,
     应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使
     权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包
     括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考      是
     核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分
     披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激
     励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,
     应当充分说明原因及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明
     确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的      是
     期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是
     程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允
     价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股      是
     权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     (11)股权激励计划的变更、终止                                是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是
     变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解      是
     决机制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露
     文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是
     权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司
     权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和
     收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
               绩效考核指标是否符合相关要求
22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                   是
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有
23                                                                  是
     利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司
24                                                                不适用
     是否不少于3家
25   是否说明设定指标的科学性和合理性                              是
                 限售期、行权期合规性要求
     限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年
26                                                                  否
27   每期解除限售时限是否未少于12个月                             是
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
28                                                                  是
     的50%
29   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年       不适用
30   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日     不适用
31   股票期权每期行权时限是否不少于12个月                       不适用
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
32                                                                不适用
     股票期权总额的50%
       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
33   持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意      是
     见