证券代码：300344 证券简称：立方数科 公告编号：2021-105
立方数科股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
·股权激励方式：第二类限制性股票
·限制性股票授予日：2021 年 10 月 11 日
·限制性股票授予数量：3,200.00 万股
·限制性股票授予价格：4.35 元/股
·限制性股票授予人数：110 人
立方数科股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性股票激励计划（以
下简称“本次激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2021
年第三次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 10 月 11 日召开第八届董事会第
五次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性
股票的议案》，确定限制性股票授予日为 2021 年 10 月 11 日，以 4.35 元/股的授
予价格向符合授予条件的 110 名激励对象授予 3,200.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划简述
2021 年 8 月 3 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《2021
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要，主要内容如下：
1、股权激励方式：第二类限制性股票
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
3、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予 3,205.00 万股限制性股
票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 64,494.9314 万股的 4.97%。本激励计划为一次性授予，不含预留权益。
4、激励对象：本激励计划授予的激励对象共计 115 人，包括公司公告本激
励计划时在公司（含子公司，下同）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心业务人员。不含独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。具体分配情况如下：
获授的限制性股 获授限制性股票占 获授限制性股票占
姓名 职务
票数量（万股） 授予总量的比例 当前总股本比例
汪逸 董事长、总经理 350.00 10.92% 0.54%
俞珂白 董事、高级副总经理 30.00 0.94% 0.05%
许翔 董事 24.00 0.75% 0.04%
项良宝 财务总监、董事会秘书 24.00 0.75% 0.04%
中层管理人员及核心业务人员
2,777.00 86.65% 4.31%
(共 111 人）
合计（共 115 人） 3,205.00 100.00% 4.97%
5、限制性股票的授予价格：本激励计划授予限制性股票的授予价格为 4.35
元/股。
6、本次激励计划的有效期、归属安排和归属条件
（1）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月
（2）本激励计划的归属安排
激励本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后且在激励对象满
足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 40%
个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 30%
个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
（3）限制性股票的归属条件
归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：
（一）本公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未归属的限制性股票取消注销，并作废失效。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（三）公司层面的业绩考核要求
本激励计划在 2021 年-2023 年三个会计年度中，分年度对公司的业绩指标
进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
归属安排 业绩考核目标
第一个归属期 2021 年净利润不低于 1 亿元
授予的限制性股票 第二个归属期 2022 年净利润不低于 1.5 亿元
第三个归属期 2023 年净利润不低于 2.25 亿元
注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（四）个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人绩效评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”、“E”五个等级。分别对应个人层面
个人层面上一年度考核结果 A B C D E
个人层面考核系数（N） 100% 80% 60% 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面考核系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》执行。
二、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 8 月 3 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关
于<立方数科股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<立方数科股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见，公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了独立意见。
2、2021 年 8 月 4 日至 2021 年 8 月 13 日，公司内部公示了本次激励计划的
激励对象的姓名和职务。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象
名单的异议。2021 年 8 月 14 日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2021 年 8 月 20 日，公司召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<立方数科股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<立方数科股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并公告了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 10 月 11 日，公司召开了第八届董事会第五次会议和第八届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事就相关调整事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票授予日的激励对象名单进行了核实。
三、董事会对满足授予条件的说明
根据本次激励计划的相关规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会
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