长沙开元仪器股份有限公司
ChangshaKaiyuanInstrumentsCo.,Ltd.
（长沙经济技术开发区开元路172号）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
上市保荐机构
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
上市公告书
第一节重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
长沙开元仪器股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“开元仪
器”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完
整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站（巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn、中证网www.cs.com.cn、中国证券网www.cnstock.com、证
券时报网www.secutimes.com、中国资本证券网www.ccstock.cn）的本公司招股
说明书全文。
本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司控股股东、实际控制人罗建文、罗旭东、罗华东，以及其亲属文胜，承
诺：一、自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本人不转让或
委托他人管理本人在公开发行前所持有的开元仪器的股份，也不由开元仪器回购
上述股份。二、前述承诺期限届满后，本人在担任开元仪器董事/监事/高级管理
人员期间，每年转让的股份不超过本人持有的开元仪器股份总数的25%；离职后
半年内不转让所持有开元仪器的股份。
公司股东广州基石创业投资合伙企业（有限合伙）、天津雷石泰和股权投资
基金合伙企业（有限合伙）、湖南新能源创业投资基金企业（有限合伙）、天津达
晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津达晨盛世股权投资基金合伙企
业（有限合伙）分别承诺：一、自本企业成为开元仪器股东之日（工商变更登记
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上市公告书
日，即2010年12月6日）起三十六个月内，不转让或委托他人管理本企业所持
有的开元仪器公开发行前的股份，也不由开元仪器回购上述股份。二、自开元仪
器股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本企业所持
有的开元仪器公开发行前的股份，也不由开元仪器回购上述股份。自开元仪器股
票在证券交易所上市之日起二十四个月内，本企业转让的开元仪器股份不超过所
持有股份总数的50%。
作为公司董事、监事和高级管理人员的股东彭海燕、刘江舟、何峰、何建江、
郭剑锋、陈方驰、张裕烂承诺：一、自开元仪器股票在证券交易所上市交易之日
起十二个月内，本人不转让或委托他人管理本人在公开发行前所持有的开元仪器
的股份，也不由开元仪器回购上述股份。二、若本人在开元仪器股票在证券交易
所上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持
有的开元仪器股份；若本人在开元仪器股票在证券交易所上市之日起第七个月至
第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的开
元仪器股份。三、前述承诺期限届满之后，本人在担任开元仪器董事/监事/高级
管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有的开元仪器股份总数的25%；离
职后半年内不转让所持有开元仪器的股份。
公司其他股东承诺：自开元仪器股票在证券交易所上市交易之日起十二个月
内，本人不转让或委托他人管理本人在公开发行前所持有的开元仪器的股份，也
不由开元仪器回购上述股份。
本上市公告书已披露2012年上半年财务数据及资产负债表、利润表、现金
流量表、股东权益变动表（见本公告后附件）及2011年度主要财务数据。其中，
2012年上半年财务数据未经审计，对比表中2011年年度数据、2011年上半年数
据已经审计，敬请投资者注意。
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上市公告书
第二节股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市
公告书内容与格式指引（2012年2月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关本
公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]811号”文核准，本公司公开
发行不超过1,500万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
1,500万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）
与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其
中网下配售450
