证券代码：300336 证券简称：*ST 新文 公告编号：2022-084
上海新文化传媒集团股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2022 年 9 月 30 日；
限制性股票授予数量：12,093.46 万股，约占目前公司股本总额80,623.0192 万股的 15.00%；
限制性股票授予价格：1.62 元/股
股权激励方式：第二类限制性股票。
根据《上海新文化传媒集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据上海新文化传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第三次临时
股东大会授权，公司于 2022 年 9 月 30 日召开的第五届董事会第五次会议，审议
通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2022 年 9 月 30 日为授
予日，以1.62元/股的授予价格向2名激励对象授予12,093.46万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
1、激励工具：第二类限制性股票
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
3、授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格为每股 1.62 元/股
4、激励对象及分配情况：
本激励计划授予的限制性股票的激励对象共 2 人，限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占本激励 占本激励计
姓名 国籍 职务 性股票数量 计划拟授 划公告之日
(万股) 予权益总 公司总股本
数的比例 的比例
一、董事、高级管理人员
张赛美 中国 董事长 8,465.42 70.00% 10.50%
何君琦 中国 董事、总经理、代理财务 3,628.04 30.00% 4.50%
总监
合计 12,093.46 100.00% 15.00%
5、本激励计划的有效期及归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件发生变更，适用变更后的相关规定。
本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日 50%
起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日 50%
起36个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
激励对象依据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务，已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
6、激励对象公司层面的绩效考核要求
本激励计划的考核年度为 2022、2023 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 考核年度 业绩考核目标
公司需同时满足下列两个条件：
第一个归属期 2022 年 1、2022 年净利润较 2021 年减亏 50%；
2、2022 年营业收入不低于 1.1 亿元。
公司需同时满足下列两个条件：
第二个归属期 2023 年 1、2023 年净利润较 2021 年减亏 75%；
2、2022-2023 年营业收入合计不低于 2.3 亿元。
注：1、上述“营业收入”、“净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。其中，“净利润”指经审计的归属于母公司股东的净利润，且以剔除公司实施激励计划产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、“减亏”比例=（考核年度净利润-2021 年净利润）÷｜2021 年净利润｜×100%。
归属期内，若公司未达成上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
7、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的限制性股票数量。考核评价表适用于考核对象，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
个人上一年度考核结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 60＞S
个人层面归属比例（N） 100% 80% 60% 0
若公司层面业绩考核达标，则激励对象个人当年实际归属额度＝个人当年计划归属额度×个人层面归属比例（N）。
（二）已履行的相关审批程序
1、2022 年 9 月 14 日，公司召开第五届董事会第四次会议，会议审议通过
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于激励对象参与股权激励计划获授公司股份数量超过公司总股本的 1%的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2、2022 年 9 月 14 日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于激励对象参与股权激励计划获授公司股份数量超过公司总股本的 1%的议案》、《关于核实<上海新文化传媒集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2022 年 9 月 15 日至 2022 年 9 月 24 日，公司对拟授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 9 月 26 日，公司披露了《监事会关于公
司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2022 年 9 月 30 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于激励对象参与股权激励计划获授公司股份数量超过公司总股本的 1%的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 9 月 30 日，公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司
以 2022 年 9 月 30 日作为授予日，向 2 名激励对象授予 12,093.46 万股限制性股
票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，并发表了《监事会关于 2022 年限制性股票激励计划授予日激励对象名单的核查意见》。
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况说明
本次授予的内容与公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
三、董事会对本次授予是否满足授予条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（一）公司未发生下列任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生下列任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和此次授予的激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
四、授予限制性股票的具体情况
1、限制性股票授予日：2022 年 9 月 30 日
2、限制性股票授予数量：12,093.46 万股，约占目前公司股本总额80,623.0192 万股的 15.00%
3、限制性股票授予人数：2 人
4、限制性股票授予价格：1.62 元/股
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