证券代码：300325 证券简称：德威新材 公告编号：2021-095
江苏德威新材料股份有限公司
关于资金占用及违规担保事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司于 2021 年 11 月 4 日收到了中国证监会下发的《行政处罚决定书》
（〔2021〕85 号）。根据《行政处罚决定书》查明的事实，公司 2018 年年报、2019 年年报和 2020 年半年报信息披露存在虚假记载，主要为关联方资金占用事项信息披露存在重大遗漏，上述关联方资金占用事项公司预计无法在一个月内解决。公司存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》第 9.4条第（五）项及第 9.5 条第（一）项的规定的情形：上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在 1000 万元以上，或者占上市公司最近一期经审计净资产的 5%以上，且预计在一个月内无法解决。
2、除控股股东德威投资集团有限公司已经支付和资产被司法拍卖后划扣的金额外，公司合计可能需承担的担保责任金额为 12,274.93 万元，占 2020 年经审计的归属于上市公司股东的净资产的 155.15%。上述违规担保事项导致公司存
在《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 9.4 条第
（五）项和第 9.5 条第（二）项的规定的情形。
3、2021 年 5 月 12 日，公司债权人太仓市影星塑料制品有限公司向江苏省
苏州市中级人民法院申请对公司预重整，公司于 2021 年 6 月 10 日收到江苏省
苏州市中级人民法院下发的《决定书》（[2021]苏 05 破申 11 号、[2021]苏 05
破申 11 号之一），江苏省苏州市中级人民法院决定对公司启动预重整。具体详
见 2021 年 6 月 10 日披露的《关于法院决定对公司启动预重整并指定临时管理
人的公告》（公告编号：2021-055）。为了推动公司进入重整程序，提高重整
效率，公司临时管理人公开招募重整投资人。具体详见 2021 年 6 月 25 日披露
公司于 2021 年 7 月 30 日收到江苏德威新材料股份有限公司临时管理人发来的
《江苏德威新材料股份有限公司重整投资人确认函》，临时管理人确认中海外
城市开发有限公司为德威新材的重整投资人。具体详见 2021 年 7 月 30 日披露
的《临时管理人关于确定重整投资人的公告》（公告编号：2021-065）。截至
目前，公司预重整程序在临时管理人的指导下正在进行。
一、资金占用、违规担保情况及进展
（一）资金占用情况及进展
公司于2021年11月4日收到了中国证监会下发的《行政处罚决定书》（〔2021〕85 号）。根据《行政处罚决定书》查明的事实，公司关联方资金占用事项信息
披露存在重大遗漏，2018 年 12 月 31 日，关联方菲尔普斯资金占用余额为 7.95
亿元。2019 年 12 月 31 日，关联方菲尔普斯资金占用余额为 9.69 亿元。截至 2020
年 7 月 8 日(调查日)，关联方菲尔普斯资金占用余额为 9.78 亿元。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》第三十一条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18 号）第三十二条等
规定，公司应当在相关定期报告中披露该关联方资金占用情况。公司在《2018
年年度报告》《2019 年年度报告》《2020 年半年度报告》中未披露该事项，相关报告存在重大遗漏。
截至目前，公司关联方资金占用事项暂未解除。
（二）违规担保情况及进展
公司违规担保情况如下：
违规担保行 违规担保行
担保对象 担保发 实施主体 为发生时对 为发生时对 有关合同载
担保对象名 与上市公 生的日 实施主体 与上市公 公司的直接 公司的直接 明的相关的
称 司的关系 期 司的关系 或间接持股 或间接持股 债务本金金
数量 比例 额
苏州伊泰诺 受同一母 2017 年 德威投资 母公司
科技服务有 公司控制 12 月 集团有限 388,859,990 38.48% 7,000
限公司 公司
苏州德超制 受同一母 2017 年 德威投资
冷配件有限 公司控制 12 月 集团有限 母公司 388,859,990 38.48% 7,000
公司 公司
德威投资集 2017 年 德威投资
团有限公司 母公司 12 月 集团有限 母公司 388,859,990 38.48% 4,300
公司
苏州乾威电 受同一母 2017 年 德威投资
气实业有限 公司控制 11 月 集团有限 母公司 388,859,990 38.48% 10,000
公司 公司
江苏威瑞斯 2018 年 香塘集团 公司原股
国际贸易有 非关联方 11 月 有限公司 东 60,134,047 5.98% 6177.6792
限公司（注)
注：经公司查询相关记录，香塘集团保管公司公章的时间为 2018 年 9 月 15 日至 2018
年 12 月。江苏威瑞斯在担保实施时间为 2018 年 11 月 1 日，当时公司印鉴处于香塘集团保
管期间。在香塘集团保管公司印鉴期间，公司用印所需履行的审批程序，必须经过香塘集团相关人员审核同意后方可用印。
上述违规担保发生的具体过程如下：
2017 年 12 月，公司控股股东与南京银行苏州分行洽谈股票质押业务，融资
主体为苏州伊泰诺科技服务有限公司，股票质押股数为 1,910 万股，融资 7000万元，南京银行苏州分行向公司控股股东提出，需要公司对上述股票质押业务提供担保。公司控股股东相关意识不足，答应了南京银行苏州分行的要求，并安排公司财务人员在相应的担保合同上盖章形成违规担保。
2017 年 12 月，公司控股股东与南京银行苏州分行洽谈股票质押业务，融资
主体为苏州德超制冷配件有限公司，股票质押股数为 1,910 万股，融资 7000 万元。南京银行苏州分行向公司控股股东提出，需要公司对上述股票质押业务提供担保。公司控股股东相关意识不足，答应了南京银行苏州分行的要求，并安排公司财务人员在相应的担保合同上盖章形成违规担保。
2017 年 12 月，公司控股股东德威投资集团有限公司与南京银行苏州分行洽
谈股票质押业务，股票质押股数为 1,180 万股，融资 4300 万元，南京银行苏州分行向公司控股股东提出，需要公司对上述股票质押业务提供担保。公司控股股东相关意识不足，答应了南京银行苏州分行的要求，并安排公司财务人员在相应的担保合同上盖章，形成了违规担保。
2017 年公司控股股东因对外投资需要资金，其找到苏州乾威电气有限公司
的相关负责人，请苏州乾威电气有限公司作为借款主体，同时控股股东将其拥有的太仓的相关商品房作为抵押担保品，经对方同意后，公司控股股东通过苏州乾威电气有限公司向南京银行苏州分行申请 1 亿元的综合授信，南京银行苏州分行向公司控股股东提出，需要公司对上述银行授信业务提供担保，公司控股股东相关意识不足，答应了南京银行苏州分行的要求，并安排公司财务人员在相应的担保合同上盖章，形成了违规担保。
在上述担保期间，公司股东德威投资集团有限公司持有公司 38.48%的股权，为公司控股股东。
经公司查询（2020）苏 0585 民初 6516 号、（2020）苏 0585 民初 6517 号案
件资料，公司为江苏威瑞斯国际贸易有限公司与江苏太仓农村商业银行股份有限公司的借款业务提供违规担保事项发生在 2018 年 11 月。为了保证公司的正常运营，在政府的协调下，安排公司间接持有公司股票的股东香塘集团有限公司对公司的公章进行监管，公司所有需要使用公司公章的资料，均需要公司相关部门提出用章申请，并经香塘集团有限公司安排的人员审核签字同意后方可使用。公司
控股股东向公司提供说明，上述贷款业务首次发生是在 2017 年 10 月，2017 年
上述贷款发生时，由德威投资集团有限公司、周建明先生、香塘集团有限公司或其指定的主体提供担保，2018 年 10 月到期续贷，江苏太仓农村商业银行股份有限公司提出需要上述担保方继续提供担保，向公司实际控制人周建明先生提出由江苏德威新材料股份有限公司以其持有的常州诺德化工新材料有限公司的 51%股权进行担保，公司实际控制人周建明先生提出，上述担保无法通过公司董事会、股东大会的审议，但公司公章在香塘集团有限公司保管期间，未经公司董事会、股东大会审议同意，在质押担保合同上加盖了公司的公章及法人章，江苏太仓农村商业银行股份有限公司根据盖章的文件办理了股权质押登记。
在上述担保期间，香塘集团有限公司通过苏州香塘和拉萨香塘持有公司股份60,134,047 股，占公司总股本的 5.98%，为公司持股 5%以上的股东。
除控股股东德威投资集团有限公司已经支付和资产被司法拍卖后划扣的金额外，公司合计可能需承担的担保责任金额为 12,274.93 万元，占 2020 年经审计的归属于上市公司股东的净资产的 155.15%。截至目前，公司违规担保余额为
12,274.93 万元，违规担保事项暂未解除。
二 、解决措施
2021 年 5 月 12 日，公司债权人太仓市影星塑料制品有限公司向江苏省苏州
市中级人民法院申请对公司预重整，公司于 2021 年 6 月 10 日收到江苏省苏州市
中级人民法院下发的《决定书》（[2021]苏 05 破申 11 号、[2021]苏 05 破申 11
号之一），江苏省苏州市中级人民法院决定对公司启动预重整。具体详见 2021年6月10日披露的《关于法院决定对公司启动预重整并指定临时管理人的公告》（公告编号：2021-055）。为了推动公司进入重整程序，提高重整效率，公司临
时管理人公开招募重整投资人。具体详见 2021 年 6 月 25 日披露的《关于公司临
时管理人公开招募重整投资人的公告》（公告编号：2021-058）。公司于 2021年 7 月 30 日收到江苏德威新材料股份有限公司临时管理人发来的《江苏德威新材料股份有限公司重整投资人确认函》，临时管理人确认中海外城市开发有限公
司为德威新材的重整投资人。具体详见 2021 年 7 月 30 日披露的《临时管理人关
于确定重整投资人的公告》（公告编号：2021-065）。截至目前，公司预重整程序在临时管理人的指导下正在进行。上述违规事项，公司将在重整过程中进行
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