浙江晶盛机电股份有限公司
(浙江省上虞市经济开发区通江西路 218 号)
首次公开发行股票并在创业板上市
上 市 公告 书
保荐人(主承销商)
(深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦)
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市,该市场具有较
高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险
大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市
场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实
性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的
意见,均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内
容,请投资者查阅刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)、证
券 时 报 网 ( http://www.secutimes.com ) 、 中 国 证 券 网
(http://www.cnstock.com)、中证网(http://www.cs.com.cn)、中国资
本证券网(www.ccstock.cn)的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东上虞金轮投资管理咨询有限公司、实际控制人邱
敏秀和曹建伟、股东何俊承诺:自发行人股票在证券交易所上市之日
起三十六个月内不转让或者委托他人管理在本次发行前已直接或间
接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
本公司股东浙江大学创业投资有限公司、浙江谷丰投资管理有限
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公司、李世伦、毛全林、朱亮、张俊、傅林坚、陶莹、沈伯伟、牧小
英、汪莉承诺:自发行人股票在证券交易所上市之日起十二个月内不
转让或者委托他人管理在本次发行前已直接或间接持有的发行人股
份,也不由发行人回购该部分股份。
担任本公司董事、高级管理人员的股东邱敏秀、曹建伟、李世伦、
何俊、毛全林、朱亮、张俊、傅林坚承诺:在上述锁定期届满后,在
其担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的发行人股份
数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%;离职后六个月内不转
让其持有的发行人股份;在发行人首次公开发行股票在证券交易所上
市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让
本人持有的发行人股份;在发行人首次公开发行股票在证券交易所上
市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起
十二个月内不转让本人持有的发行人股份。
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第二节 股票上市情况
一、 公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定,并按照《深圳
证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》(2012 年 2 月修订)而
编制,旨在向投资者提供有关浙江晶盛机电股份有限公司(以下简称
“本公司”、“公司”、“发行人”或“晶盛机电”)首次公开发行股票上市
的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]382 号文核准,本公
司公开发行 3,335 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象
询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式,其中网下配售 660
万股,网上定价发行为 2,675 万股,发行价格为 33.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于浙江晶盛机电股份有限公司人民币普通
股股票在创业板上市的通知》(深证上 [2012]125 号)同意,本公司
发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市,股票简称
“晶盛机电”,股票代码“300316”;其中本次公开发行中网上定价发行
的 2,675 万股股票将于 2012 年 5 月 11 日起上市交易。
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本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在
巨 潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn ) 、 证 券 时 报 网
(http://www.secutimes.com)、中国证券网(http://www.cnstock.com)
中证网(http://www.cs.com.cn)、中国资本证券网(www.ccstock.cn)
查询,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。
二、 公司股票上市概况
1、上市地点:深圳证券交易所
2、上市时间:2012 年 5 月 11 日
3、股票简称:晶盛机电
4、股票代码:300316
5、首次公开发行后总股本:13,335 万股
6、首次公开发行股票增加的股份:3,335 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限:根据《公司法》的
有关规定,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交
易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东所持股份自愿锁定的承诺:详见“第一节 重要声
明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排:网下向配售对象配售的 660
万股股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起
锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:本次公开发行中
网上发行的 2,675 万股股份无流通限制及锁定安排。
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11、公司股份可上市交易时间:
可上市交易时间
持股数(万股) 比例(%)
(非交易日顺延)
一、发行前有限售条件的
1 股份
上虞金轮投资管理咨询 7494.40 56.2010 2015 年 5 月 11 日
2 有限公司
邱敏秀 494.90 3.7113 2015 年 5 月 11 日
3 曹建伟 434.77 3.2604 2015 年 5 月 11 日
4 李世伦 276.32 2.0721 2013 年 5 月 11 日
5 毛全林 217.28 1.6294 2013 年 5 月 11 日
6 浙江大学创业投资有限 200.45 1.5032 2013 年 5 月 11 日
7 公司
浙江谷丰投资管理有限 200.45 1.5032 2013 年 5 月 11 日
8 公司
沈伯伟 200.45 1.5032 2013 年 5 月 11 日
9 牧小英 120.27 0.9019 2013 年 5 月 11 日
10 何 俊 98.72 0.7403 2015 年 5 月 11 日
11 汪 莉 80.18 0.6013 2013 年 5 月 11 日
12 朱 亮 69.76 0.5231 2013 年 5 月 11 日
13 张 俊 57.63 0.4322 2013 年 5 月 11 日
14 傅林坚 37.28 0.2796 2013 年 5 月 11 日
15 陶 莹 17.14 0.1285 2013 年 5 月 11 日
小计 10,000.00 74.9906 ——
二、本次公开发行的股份
1 网下询价发行的股份 660 4.9494 2012 年 8 月 11 日
2 网上定价发行的股份 2,675 20.0600 2012 年 5 月 11 日
小计 3,335.00 25.0094 ——
合计 13,335.00 100.0000 ——
12、股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构:国信证券股份有限公司(以下简称 “国信证
券”)
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、 公司的基本情况
公司名称: 浙江晶盛机电股份有限公司
英文名称: Zhejiang Jingsheng Mechanical & Electrical Co., Ltd.
注册资本: 10,000 万元(发行前);13,335 万元(发行后)
法定代表人: 邱敏秀
成立日期: 2006 年 12 月 14 日
整体变更股份公司日期: 2010 年 12 月 14 日
公司住所: 浙江省上虞市经济开发区通江西路 218 号
邮政编码: 312300
董事会秘书: 陆晓雯
联系电话: 0575-81222501
传 真: 0575-8122250