证券代码：300315 证券简称：掌趣科技 公告编号：2014-040
北京掌趣科技股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 对公告的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
北京掌趣科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议
于2014年3月24日召开，审议通过了《关于终止部分激励对象参与股权激励计
划的议案》和《关于确定股权激励计划授予相关事项的议案》，现对有关事项说
明如下：
一、 股权激励计划简述
《北京掌趣科技股份有限公司股权激励计划（草案修订稿）》及其摘要已经
公司2014年第四次临时股东大会审议通过，其主要内容如下：
1、激励方式：授予激励对象股票期权。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行新股。
3、股票期权数量：1,106万份。
4、激励对象：公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司董事会认为
需要进行激励的核心技术（业务）人员、下属控股子公司的董事、高级管理人员、
核心技术（业务）人员，共144人。
5、行权价格：36.23元/股。
6、行权时间安排：激励对象被授予的股票期权自授予日起5年内有效，有
效期届满，已授出但尚未行权的股票期权作废，由公司予以注销。获授股票期权
的激励对象，若达到本计划规定的行权条件，可在授予日满1年后分四期均速行
权：激励对象符合行权条件但在各行权期内未全部行权的，则未行权的该部分期
权作废，由公司在各行权期结束之后予以注销。
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7、行权条件：
（1）各行权期首个交易日的公司最近一个会计年度财务报告中的营业收入
和净利润不低于下表所列示的指标（单位：百万元）：
年度 2014年 2015年 2016年 2017年
营业收入 702 798 908 1,022
净利润 192 249 324 405
（2）根据公司另行制订通过的股权激励考核管理办法，激励对象各行权期
的上一年度绩效考核结果必须达标。
8、不符合条件的股票期权由公司注销。
二、 本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2014年1月20日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《北
京掌趣科技股份有限公司股权激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，独立董
事对此发表了同意的独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对股权激励计划相关内容进行了修订，
中国证监会对此审核无异议后，公司于2014年3月6日召开第二届董事会第十
二次会议，审议通过了《北京掌趣科技股份有限公司股权激励计划（草案修订稿）》
及其摘要（以下简称“《股权激励计划》”）等相关议案，独立董事对此发表了同
意的独立意见。公司发出召开2014年第四次临时股东大会的通知。
3、2014年3月24日，公司召开2014年第四次临时股东大会，审议通过了
《股权激励计划》及其他相关配套文件及对董事会的授权决议，监事会就激励对
象名单的核实情况在股东大会上进行了说明。
4、2014年3月24日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于终止部分激励对象参与股权激励计划的议案》和《关于确定股权激励计划
授予相关事项的议案》。确定股票期权的授予日为2014年3月24日。因为本次
激励计划的个别激励对象离职或即将离职而自愿放弃激励资格（详见以下说明），
公司实际向137名激励对象授予1,100万份股票期权。独立董事对此发表了同意
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的独立意见。
三、 董事会关于激励对象是否满足授予条件的说明
根据《股权激励计划》的规定，激励对象获授股票期权，须同时满足下列条
件：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）授予日前最近一个经审计会计年度的财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）授予日前的最近一年内，公司因重大违法违规行为被中国证监会予以
行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）出现《股权激励计划》规定的不能成为激励对象的情形；
（2）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
经公司董事会核实，公司和激励对象均未出现上述情形，满足股票期权的授
予条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
四、 本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划的差异说明
1、本次实际获授股票期权的激励对象名单及其获授的数量与已披露的《股
权激励计划》的内容存在差异。
2、存在差异的原因是：在授予日，《股权激励计划》所确定的激励对象王喜
明、韩旭、、余仁喜、田红旭已经离职，不再具备激励资格，王杨、李双迎、岳
明因个人原因已提出离职申请，并书面确认自愿放弃激励资格。董事会因此决定
终止上述人员参与本次激励计划，不再将上述人员作为激励对象，不再向其授予
股票期权。公司激励对象人数相应由144人调整为137人，授予的股票期权总数
相应由1,106万份调整为1,100万份。
3、上述决定已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，公司独立董事
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对此发表了同意的独立意见，监事会对实际获授股票期权的激励对象名单进行了
