证券代码：300313 证券简称：*ST天山 公告编号：2026-011
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会召开情况
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第
三次会议通知于 2026 年 3 月 17 日书面通知和电子邮件方式送达。本次会议于
2026 年 3 月 27 日以通讯表决方式召开，本次会议应参加董事 9 人，实际参加董
事 9 人。本次会议由董事长陈明艺先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。
本次会议召集及召开程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司 章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
（一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
公司对照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）以及中国证监会颁布实施的《上市公司证 券发行注册管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，经过自查 和论证，认为公司符合向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发行股 票的条件。
公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请公司股东会审议。
（二）逐项审议通过《关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的
议案》
1、发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值人民币1.00 元。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
2、发行方式和发行时间
本次发行的股票全部采用向特定对象发行的方式。公司将在取得深交所审核通过并获得中国证监会同意注册的文件后，在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。若国家法律、法规等制度对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
3、发行对象及认购方式
本次发行的对象为陈明艺先生和厦门舍德，陈明艺先生和厦门舍德将以现金方式认购本次发行的股票。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
4、定价基准日、定价原则及发行价格
本次向特定对象发行股票的定价基准日为公司第六届董事会第三次会议决议公告日。本次向特定对象发行股票的价格为 5.91 元/股，不低于定价基准日前20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前20 个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总
量）。若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整，调整公式如下：
派送现金股利：P1=P0-D；
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送股或转
增股本数，P1 为调整后发行价格。
若中国证监会、深交所等监管机构后续对向特定对象发行股票的定价基准日、定价原则和发行价格等规定进行修订或有最新监管意见的，则按照修订后的规定或最新的监管意见确定本次向特定对象发行股票的定价基准日、定价原则和发行价格。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
5、发行数量
本次向特定对象发行股票的数量不超过 59,000,000 股（含本数），占本次发行前公司总股本的 24.61%，不超过本次发行前公司总股本的 30%。其中，陈明艺先生认购股份数量不超过 9,000,000 股（含本数），厦门舍德认购股份数量不超过 50,000,000 股（含本数）。在前述范围内，最终发行数量由公司董事会及其授权人士根据公司股东会的授权、中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行数量上限将根据除权、除息后的发行价格进行相应调整。若本次向特定对象发行股票总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以调整的，则本次发行的股票总数及募集资金总额届时将相应调整。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
6、限售期安排
本次发行对象所认购的股份自本次发行结束之日起 36 个月内不得转让。
在该锁定期内，发行对象取得的本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守前述股份锁定安排。若中国证监会、深交所等监管机构后续对向特定对象发行股票的锁定期的规定进行修订或有最新监管意见的，则按照修订后的规定或最新监管意见确定本次向特定对象发行股票的锁定期。
限售期届满后，该等股份的转让和交易按照届时有效的法律、法规及规范性文件以及中国证监会、深交所的有关规定执行。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
7、上市地点
本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
8、募集资金金额及用途
本次向特定对象发行股票募集资金总额为不超过 34,869.00 万元（含本数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
9、滚存未分配利润安排
本次向特定对象发行完成前，为兼顾新老股东的利益，本次发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东按照持股比例共享。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
10、本次发行方案的有效期
本次向特定对象发行股票决议的有效期为自公司股东会审议通过之日起 12个月。公司在上述有效期内取得深交所对本次向特定对象发行股票的审核通过并获得中国证监会同意注册的文件，则上述授权有效期自动延长至本次发行完成之日。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
本议案尚需提请公司股东会逐项审议，并经过深圳证券交易所审核通过且经中国证监会同意注册后方可实施。
（三）审议通过《关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》
根据《公司法》《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司编制了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案》。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案》。
公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请公司股东会审议。
（四）审议通过《关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证
分析报告的议案》
根据《公司法》《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，结合公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，公司编制了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2026年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》。
公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请公司股东会审议。
（五）审议通过《关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使
用可行性分析报告的议案》
根据《公司法》《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司编制了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》。
公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请公司股东会审议。
（六）审议通过《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报与采取填补措施及相关主体承诺的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《关于首发及
再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件的要求，为保障投资者特别是中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行 A 股股票事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示与填补措施与相关主体承诺的公告》。
公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请公司股东会审议。
（七）《关于本次向特定对象发行股票构成关联交易的议案》
根据公司本次向特定对象发行股票方案，公司拟向陈明艺先生和厦门舍德发行不超过 59,000,000 股（含本数）股票。本次向特定对象发行股票前，陈明艺、陈欢夫妇系公司实际控制人，厦门舍德系公司控股股东，公司本次向陈明艺先生和厦门舍德发行股票构成关联交易。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于与本次发行对象签署<附条件生效的股份认购协议>暨关联交易的公告》。
公司董事会审计委员会和独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
关联董事陈明艺先生、杨昀女士回避表决。
本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请公司股东会审议。
（八）审议通过《关于公司与本次发行对象签署附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律
法规、规章及其他规范性
