证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2021-124
中际旭创股份有限公司
第二期员工持股计划（草案）及管理办法修订说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中际旭创股份有限公司（以下简称“公司”或“中际旭创”）于 2021 年 11 月 19
日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议，分别审议并通过了《关于修订公司第二期员工持股计划（草案)及其摘要的议案》《关于修订公司第二期员工持股计划管理办法的议案》等相关议案。
根据《上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司第二期员工持股计划的实际情况，公司拟将员工持股计划管理机构由自行管理变更为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“受托人”），员工持股计划将作为次级受益人认购受托人管理的“陕国投·中际旭创第二期员工持股集合资金信托计划”（以下简称“信托计划”），信托计划将通过大宗交易的方式受让“中际旭创股份有限公司－第二期员工持股计划”专户持有的全部本公司股票；同时，将员工持股计划存续期由 36 个月延长至 48 个月，具体修订内容如下：
一、《中际旭创第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的修订内容
草案章节 主要修订内容
修订前：
1、《中际旭创股份有限公司第二期员工持股计划（草案）（修订稿）》（以下简称“本
员工持股计划”或“本计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划
风险提示 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、本员工持股计划设立后能否达到计划规模、目标存在不确定性，将以员工实际缴
款金额为准。
3、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等均属初步结果，存
在不确定性。
4、若员工认购资金较低时，则本员工持股计划存在不能成立的风险。
5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
修订后：
1、本员工持股计划变更后将委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模、目标存
在不确定性。
2、有关信托计划的合同尚未正式签订，存在不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，
注意投资风险。
修订前：
2、本员工持股计划筹集资金总额不超过 13,600 万元，以“份”作为认购单位，每
份份额为 1 元，持有人持有的份额根据员工实际出资缴款金额确定，资金来源为本
公司员工的合法薪酬、自筹资金、股东借款和法律、行政法规允许的其他方式取得
的资金。公司不存在因员工参与本持股计划而提供财务资助或为其贷款提供担保的
特别提示 情形。
修订后：
2、本员工持股计划资金来源包括不限于参与对象的合法薪酬、自筹资金、股东借款
和法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。公司不存在因员工参与本持股计划
而提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
修订前：
4、本员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划设立管理委员会，代表员工持股
计划行使股东权利，负责具体管理事宜。在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个
月内，本员工持股计划将通过受让中际旭创回购的社会公众股的方式获取并持有中
际旭创股票（300308.SZ）。本员工持股计划受让中际旭创回购的社会公众股的价格
为 39.594 元/股，根据公司 2019 年 11 月 19 日披露的《中际旭创股份有限公司关于
回购公司股份实施完毕的公告》，该受让价格约为公司此次回购股份均价 39.606元/
特别提示 股的 99.97%。
修订后：
4、截至本员工持股计划（草案）（2021 年修订稿）公告之日，公司第二期员工持股
计划持有公司 3,434,852股股份，占公司目前股本总额的 0.43%，均存放于中际旭创
股份有限公司－第二期员工持股计划专户。变更后管理机构为陕西省国际信托股份
有限公司（以下简称“受托人”），员工持股计划将作为次级受益人认购受托人管理
的“陕国投·中际旭创第二期员工持股集合资金信托计划”（以下简称“信托计划”），
信托计划将通过大宗交易的方式受让“中际旭创股份有限公司－第二期员工持股计
划”专户持有的全部本公司股票，最终受让的股票数量以实际执行情况为准。
修订前：
5、根据本计划的资金规模上限 13,600 万元和受让公司回购股份的价格 39.594 元/
特别提示 股测算，员工持股计划所能购买和持有的标的股票数量为 3,434,852股，占公司截至
本草案（修订稿）公布之日公司股本总额713,767,381 股的0.4812%，最终持有的股
票数量以实际执行情况为准。
公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的
10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本
总额的 1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股
份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励计划获得的股份。
修订后：
5、公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的
10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本
总额的 1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股
份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励计划获得的股份。
修订前：
6、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为36 个月，自本员工
持股计划通过股东大会审议之日起计算，本计划在存续期届满时如未展期则自行终
止。本计划所获标的股票的锁定期为 12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至
计划名下之日起计算。
特别提示 修订后：
6、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为48 个月，自本员工
持股计划通过股东大会审议之日起计算，本计划在存续期届满时如未展期则自行终
止。本计划所获标的股票的锁定期为 12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至
计划名下之日起计算。截至 2020 年 12 月 20日，员工持股计划持有股票锁定期已届
满，延期后的员工持股计划，不再设定锁定期。
修订前：
一、本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划筹集资金总额不超过 13,600万元，以“份”作为认购单位，每份份
额为 1 元，持有人持有的份额根据员工实际出资缴款金额确定，资金来源为本公司
员工的合法薪酬、自筹资金、股东借款和法律、行政法规允许的其他方式取得的资
金。公司不存在因员工参与本持股计划而提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
第三章 本 参与对象应当按本计划《认购协议》的相关规定将认购资金一次性足额转入本员工员工持股计 持股计划资金账户。如未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动放弃相应的认划的资金来 购权利，公司董事会可根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进行调源和股票来 整。
源 修订后：
一、本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划委托管理的信托计划的规模上限为不超过人民币 13,600万元，包括
优先级信托资金不超过人民币 6,800 万元和劣后级信托资金不超过人民币 6,800 万
元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，且优先级份额与劣后级份额的比例
不超过 1:1；其中：中际旭创股份有限公司（代中际旭创股份有限公司第二期员工
持股计划）认购劣后级份额，为劣后级受益人；优先级份额预计为银行类金融机构，
为优先级受益人。公司股东王伟修先生、刘圣先生为信托计划的追加增强信托资金
义务人。
本员工持股计划资金来源包括不限于参与对象的合法薪酬、自筹资金、股东借款和
法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。公司不存在因员工参与本持股计划而
提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
修订前：
二、本员工持股计划的股票来源及购股价格
公司第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，同意
公司使用不低于人民币 7,500 万元（含），且不超过人民币 15,000 万元（含）的自有
资金回购公司股份，用于员工持股计划或股权激励计划。
2019 年 7 月 16 日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购
公司股份，并于 2019 年 7 月 17 日披露了《关于首次回购公司股份的公告》。2019
年 11 月 19 日公司披露了《关于回购公司股份实施完毕的公告》，截至 2019 年 11
月 18 日，公司回购股份方案已实施完毕，具体情况：公司通过股份回购专用证券账
户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 3,434,852 股，占公司总股本的 0.4812%，
最高成交价为 45.28 元/股，最低成交价为 32.00元/股，成交总金额为136,040,748.31
第三章 本 元（含交易费用）。
员工持股计 在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内，本员工持股计划将通过受让中际旭划的资金来 创回购的社会公众股的方式获取并持有中际旭创股票（300308.SZ）。本员工持股计源和股票来 划受让中际旭创回购的社会公众股的价格为 39.594 元/股，为公司此次回购股份均
源
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