300262 深市 巴安水务

              上海巴安水务股份有限公司

                    《公司章程》修正案

  根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中有关条款进行修订，具体情况如下：

                修订前                                  修订后

                                            第二十九条 公司董事、监事、高级管
                                        理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将
  第二十九条 公司董事、监事、高级管  其持有的本公司股票在买入后6个月内卖

理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将  出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所其持有的本公司股票在买入后6个月内卖    得收益归本公司所有，本公司董事会将收回出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所  其所得收益。

得收益归本公司所有，本公司董事会将收回      前款所称董事、监事、高级管理人员、
其所得收益。                            自然人股东持有的股票，包括其配偶、父
  公司董事会不按照前款规定执行的，股  母、子女持有的及利用他人账户持有的股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事  票。

会未在上述期限内执行的，股东有权为了公      公司董事会不按照本条第一款规定执行
司的利益以自己的名义直接向人民法院提起  的，股东有权要求董事会在30日内执行。公
诉讼。                                  司董事会未在上述期限内执行的，股东有权
  公司董事会不按照第一款的规定执行    为了公司的利益以自己的名义直接向人民法
的，负有责任的董事依法承担连带责任。    院提起诉讼。

                                            公司董事会不按照本条第一款的规定执
                                        行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

  第四十条 股东大会是公司的权力机        第四十条 股东大会是公司的权力机

构，依法行使下列职权：                  构，依法行使下列职权：

  ……                                    ……

（十四）审议批准变更募集资金用途事项；  （十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；              （十五）审议股权激励计划和员工持股计
（十六）关联交易：公司与关联人发生的交  划；
易（提供担保除外）金额超过3000万元，且  （十六）关联交易：公司与关联人发生的交占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上  易（提供担保除外）金额超过3000万元，且
的；                                    占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上
  ……                                的；

                                            ……

  第七十七条 下列事项由股东大会以特      第七十七条 下列事项由股东大会以特
别决议通过：                            别决议通过：

（一）公司增、减股本和发行任何种类股    （一）公司增加或者减少注册资本；

票、认股证和其他类似证券；              （二）公司的分立、合并、解散和清算；
（二）发行公司债券；                    （三）公司章程的修改；

（三）公司的分立、合并、解散和清算；    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或
（四）公司章程的修改；                  者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或  30%的；
者担保金额超过公司最近一期经审计总资产  （五）股权激励计划；

30%的；                                （六）法律、行政法规、规章规定的，以及
（六）股权激励计划；                    股东大会以普通决议通过认为会对公司产生

（七）调整股利分配政策；                重大影响的、需要以特别决议通过的其他事
（八）法律、行政法规、规章规定的，以及  项。
股东大会以普通决议通过认为会对公司产生
重大影响的、需要以特别决议通过的其他事
项。

                                            第七十八条 股东（包括股东代理人）
                                        以其所代表的有表决权的股份数额行使表决
  第七十八条 股东（包括股东代理人）  权，每一股份享有一票表决权。股东大会审
以其所代表的有表决权的股份数额行使表决  议影响中小投资者利益的重大事项时，对中权，每一股份享有一票表决权。股东大会审  小投资者表决应当单独计票。单独计票结果议影响中小投资者利益的重大事项时，对中  应当及时公开披露。但是，公司持有的本公小投资者表决应当单独计票。单独计票结果  司股份没有表决权，且该部分股份不计入出应当及时公开披露。但是，公司持有的本公  席股东大会有表决权的股份总数。

司股份没有表决权，且该部分股份不计入出      股东买入公司有表决权的股份违反《证
席股东大会有表决权的股份总数。          券法》第六十三条第一款、第二款规定的，
  ……                                该超过规定比例部分的股份在买入后的36个
                                        月内不得行使表决权，且不计入出席股东大
                                        会有表决权的股份总数。

                                            ……

                                            第一百二十五条 在公司控股股东单位
  第一百二十五条 在公司控股股东、实  担任除董事、监事以外其他职务的人员，不
际控制人单位担任除董事以外其他职务的人  得担任公司的高级管理人员。

员，不得担任公司的高级管理人员。            公司高级管理人员仅在公司领薪，不由
                                        控股股东代发薪水。

  第一百三十九条 监事应当保证公司披      第一百三十九条 监事应当保证公司披
露的信息真实、准确、完整。              露的信息真实、准确、完整，并对定期报告
                                        签署书面确认意见。

  第一百四十四条 监事会行使下列职        第一百四十四条 监事会行使下列职

权：                                    权：

  ……                                    ……

（七）依照《公司法》第一百五十二条的规  （七）依照《公司法》的规定，对董事、高
定，对董事、高级管理人员提起诉讼；      级管理人员提起诉讼；

  ……                                    ……

  第一百五十六条 公司聘用取得“从事      第一百五十六条 公司聘用符合《证券
证券相关业务资格”的会计师事务所进行会  法》规定的会计师事务所进行会计报表审计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询  计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业
服务等业务，聘期1年，可以续聘。        务，聘期1年，可以续聘。

                                                上海巴安水务股份有限公司
                                                                  董事会
                                                          2024年4月28日