四川依米康环境科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
初步询价及推介公告
保荐人 (主承销商)：海际大和证券有限责任公司
特别提示
四川依米康环境科技股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》（2010
年10月11日修订）、《关于深化新股发行体制改革的指导意见》（证监会公告
[2010]26号）以及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》首次公开
发行股票（A 股）并拟在创业板上市，本次初步询价和网下发行均采用深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台进行，请询价对象及其管理
的配售对象认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网
站（www.szse.cn ）公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细
则》（2009年修订）。
重要提示
1、四川依米康环境科技股份有限公司（以下简称“依米康”或“发行人”）
首次公开发行不超过1,960万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2011]1104号文核准。依米康的股票代码为300249，该代码同时适用于本次发行
的初步询价及网下、网上申购。
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网
上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行，其
中网下发行占本次最终发行数量的20%，即392万股；网上发行数量为本次发行
最终发行数量减去网下最终发行数量。
3、海际大和证券有限责任公司（以下简称“海际大和”或“保荐人（主承
销商）”）作为本次发行的保荐人（主承销商），将于2011年7月18日（T-5日）
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至2011年7月20日（T-3日）组织本次发行的初步询价和现场推介。只有符合《证
券发行与承销管理办法》要求的询价对象方可参加路演推介，路演推介的具体安
排见本公告“二、初步询价和推介的具体安排”，请有意向参加初步询价和推介
的询价对象及配售对象自主选择在上海、深圳和北京参加现场推介会。
4、本次发行的网下、网上申购日为T日（2011年7月25日），参与申购的投
资者须为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立证券账户的机构投
资者和根据创业板市场投资者适当性管理的相关规定已开通创业板市场交易的
自然人（国家法律、法规禁止购买者除外）。发行人及保荐人（主承销商）提醒
投资者申购前确认是否具备创业板投资资格。
5、可参与本次网下申购的询价对象为符合《证券发行与承销管理办法》 2010
年修订）中界定的询价对象条件，且已在中国证券业协会（以下简称“协会”）
登记备案的机构，包括海际大和自主推荐且已向协会报备的询价对象。
6、询价对象参与初步询价时，其管理的配售对象为报价主体，由询价对象
代为报价。2011年7月20日（T-3日）12:00前已完成在中国证券业协会备案的配
售对象方可参与初步询价，但下述情况除外：
（1）与发行人或保荐人（主承销商）之间存在实际控制关系或控股关系的
询价对象管理的配售对象；
（2）保荐人（主承销商）的自营账户。
7、配售对象参与初步询价报价时，须同时申报申购价格和申购数量。申报
价格不低于最终确定的发行价格对应的报价部分为有效报价。申报价格低于最终
确定的发行价格的报价部分为无效报价，将不能参与网下申购。
8、初步询价时，每个配售对象最多可以申报三档申购价格，申购价格的最
小变动单位为0.01元，对应的最低申购数量和申购数量变动最小单位即“申购单
位”均设定为98万股，即每个配售对象的每档申购数量必须是98万股的整数倍，
且每个配售对象的累计申购数量不得超过392万股。
9、配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参
与初步询价报价的配售对象，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。
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10、发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合参考公司基本面
及未来成长性、可比公司估值水平和市场环境等因素，协商确定发行价格，同时
确定可参与网下申购的配售对象名单及有效申购数量。
11、初步询价中，配售对象有效报价对应的申购数量，应为网下申购阶段实
际申购数量。每个配售对象有效报价对应的申购数量可通过深交所网下发行电子
平台查询。
12、初步询价中提交有效报价的配售对象参与网下申购时，须按照最终确定
的发行价格与有效报价对应的申购数量的乘积及时足额缴纳申购款。初步询价中
提交有效报价的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人与
海际大和将视其为违约，违约情况将报送中国证监会及中国证券业协会备案。
13、若网下有效申购总量大于本次网下发行数量392万股，发行人和保荐人
（主承销商）将通过摇号抽签方式进行配售。保荐人（主承销商）将根据深交所
网下发行电子平台提供信息对资金有效的配售对象按照其最后一次录入初步询
价记录的时间顺序进行排序，依次配号，每一申购单位（98万股）获配一个编号，
每个配售对象获配编号的个数等于其资金有效的申购量除以申购单位，最终将摇
出4个号码，每个号码可获配98万股发行人股票。
若网下有效申购总量等于392万股，不需进行摇号抽签，发行人和保荐人（主
承销商）将按照配售对象的实际申购数量直接进行配售。
若网下有效申购总量小于392万股，发行人和保荐人（主承销商）将协商采
取中止发行措施。
14、发行人和保荐人（主承销商）将在《四川依米康环境科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号中签及配售结果公告》中公布主承销
商在推介期间向询价对象提供的对发行人股票的估值结论及配售对象具体报价
情况。
15、配售对象参与本次网下发行获配股票的锁定期为3个月，锁定期自本次
发行中网上发行的股票在深交所上市交易之日起开始计算。
16、回拨机制：若T日出现网上申购不足的情况，网上申购不足部分向网下
回拨，由参与网下申购的机构投资者认购；网下机构投资者未能足额认购该申购
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不足部分的，未足额认购部分由主承销商推荐的投资者认购。回拨数量不低于网
上申购的不足部分，且为98万股的整数倍。
如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将及时公告启动回拨机制的
原因以及具体安排。
17、本次发行可能因下列情形中止：初步询价结束后，提供有效申报的询价
对象不足20家；网下有效申购总量小于本次网下发行数量392万股；网上申购不
足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的；网下报价情况未及发行人和保
荐人（主承销商）预期。如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将及时
公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。
18、本公告仅对本次发行中有关初步询价的事宜进行说明，投资者欲了解本
次发行的一般情况，请仔细阅读2011年7月15日（T-6日）登载于中国证监会五家
指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；
中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；
中 国 资 本 证 券 网 ， 网 址 www.ccstock.cn ） 和 发 行 人 网 站 （ http://
www.sunrisegroup.com.cn）的招股意向书全文，《四川依米康环境科技股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市提示公告》同时刊登于《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》。
一、本次发行的重要日期安排
日期 发行安排
T-6 日 刊登《初步询价及推介公告》、《首次公开发行股票并在创业板上
2011 年 7 月 15 日
市提示公告》
（周五）
T-5 日
2011 年 7 月 18 日 初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（上海）
（周一）
T-4 日
2011 年 7 月 19 日 初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（深圳）
（周二）
T-3 日 初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（北京）
2011 年 7 月 20 日
初步询价截止日（截止时间为 15:00）
（周三）
T-2 日 确定发行价格、可参与网下申购的配售对象名单及有效申报数量
2011 年 7 月 21 日
刊登《网上路演公告》
（周四）
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日期 发行安排
T-1 日 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
2011 年 7 月 22 日
网上路演
（周五）
T日 网下发行缴款日（9:30-15:00；有效到账时间 15:00 之前）
2011 年 7 月 25 日 网上发行申购日（9:30-11:30,13:00-15:00）
（周一） 网下申购资金验资、网下发行配号
T＋1 日 网下发行摇号抽签
2011 年 7 月 26 日
网上申购资金验资
（周二）
刊登《网下摇号中签及配售结果公告》、《网上定价发行申购情况
T＋2 日 及中签率公告》
2011 年 7 月 27 日
网下申购资金解冻
（周三）
网上发行摇号抽签
T＋3 日 刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》
2011 年 7 月 28 日
网上申购资金解冻
（周四）
注：1、上述日期为工作日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将
