证券代码：300242 证券简称：明家科技 公告编号：2015-130
广东明家科技股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
《广东明家科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《股权激励计划》”）规定的股票期权与限制性股票授予条件已经成就，根据广东明家科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015年12月15日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过的《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，本次股票期权与限制性股票的授予日为2015年12月15日。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股票期权与限制性股票激励计划简述
根据公司2015年第八次临时股东大会审议通过的《关于广东明家科技股份有限公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》和第三届董事会第十六次会议审议通过的《关于公司股票期权与限制性股票激励计划修订的议案》等议案，公司股票期权与限制性股票激励计划主要内容如下：1、标的种类：本激励计划授予激励对象的标的股票为公司A股普通股股票。
2、标的股票来源：股票期权与限制性股票激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行人民币A股普通股股票。
3、行权/授予价格：本次激励计划授予的股票期权行权价格为39.56元/股，授予的限制性股票授予价格为23.34元/股。
4、激励对象：激励对象共计103人，包括公司董事、中高级管理人员及核心技术（业务）人员。
本次受激励对象人员名单及分配情况如下表：
获授的股 获授的限制
票期权数 小计 占授予权益 占公司股本
隶属公司 姓名 职位 性股票数量
量 （万份） 总数的比例 总额的比例
（万份）
（万份）
公司本部 中高层管理人员3人 52.00 27.00 79.00 36.48% 0.36%
公司潜在持股
5%以上股东；
李佳宇 微赢互动董事
微赢互动 5.00 36.69 41.69 19.25% 0.19%
长、总经理
中高层管理人员及核心技
术（业务）人员34人
中层管理人员及核心技术
金源互动 4.38 60.00 64.38 29.73% 0.30%
（业务）人员42人
中层管理人员及核心技术
云时空 8.90 22.60 31.50 14.54% 0.14%
（业务）人员23人
合计 103人 70.28 146.29 216.57 100.00% 0.99%
5、股权激励计划的有效期、行权期/解锁期、行权/解锁比例
本次股权激励计划有效期为股票期权和限制性股票授予之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过四年。授予的股票期权与限制性股票自授予日起满12个月后，满足行权/解锁条件的，激励对象可以在未来36个月内分三期行权/解锁。授予的期权/限制性股票的行权/解锁期及各期行权/解锁时间安排如表所示：
行权/解锁数量占获
行权/解锁期 行权/解锁安排 授权益数量比例
第一个行权/解 自授予日起12个月后的首个交易日起至予日起24个 20%
锁期 月内的最后一个交易日当日止
第二个行权/解 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36 30%
锁期 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权/解 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48 50%
锁期 个月内的最后一个交易日当日止
6、等待期/锁定期考核指标
公司股票期权等待期/限制性股票锁定期内，各年度归属于上市公司母公司股东的净利润及归属于上市公司母公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不 得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
7、行权/解锁条件
本次股权激励计划的股票期权及限制性股票，在行权/解锁期的三个年度中分年度进行业绩考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权/解锁条件。本次股权激励计划的绩效考核目标包括公司层面考核和个人层面考核，且必须同时满足公司业绩和激励对象个人绩效考核要求。
（1）公司业绩的考核指标：
本次授予股票期权与限制性股票的各年度公司业绩考核指标如下表所示：
行权/解锁期 业绩考核目标
1）整体考核指标：2016年度公司实现的净利润不低于19,830万元；
2）子公司个别考核指标：
金源互动：整体考核指标达标，且金源互动2016年度实现的净利润不
低于5,520万元；
第一个行权/解锁期 微赢互动：整体考核指标达标，且微赢互动2016年度实现的净利润不
低于10,730万元；
云时空：整体考核指标达标，且云时空2016年度实现的净利润不低于
4,480万元。
1）整体考核指标：2017年度公司实现的净利润不低于24,820万元；
2）子公司个别考核指标：
金源互动：整体考核指标达标，且金源互动2017年度实现的净利润不
低于6,050万元；
第二个行权/解锁期 微赢互动：整体考核指标达标，且微赢互动2017年度实现的净利润不
低于13,200万元；
云时空：整体考核指标达标，且云时空2017年度实现的净利润不低于
5,570万元。
1）整体考核指标：2018年度公司实现的净利润不低于26,060万元；
2）子公司个别考核指标：
金源互动：整体考核指标达标，且金源互动2018年度实现的净利润不
低于6,350万元；
第三个行权/解锁期 微赢互动：整体考核指标达标，且微赢互动2018年度实现的净利润不
低于13,860万元；
云时空：整体考核指标达标，且云时空2018年度实现的净利润不低于
5,850万元。
各年度公司整体考核指标达标后，本部激励对象所获授权益可以行权/解锁；在此基础上，完成个别考核指标的子公司，其激励对象所获授权益可以行权/解锁。
若行权/解锁期内公司整体考核指标未能达标，所有激励对象所获授股票期权/限制性股票中当期可行权/解锁部分将由公司注销；若行权/解锁期内公司整体考核指标达标，但某子公司个别考核指标未能达标，该子公司的激励对象所获授股票期权/限制性股票中当期可行权/解锁部分将由公司注销。
上述业绩考核目标采用的净利润指标是不考虑本次激励计划所产生的成本、经审计的、扣除非经常性损益后的净利润。
（2）激励对象考核要求
根据公司制定的《考核办法》，激励对象所持有的股票期权/限制性股票，只有在上一年度达到公司业绩考核目标及个人绩效考核满足条件的前提下，才可行权/解锁。具体行权/解锁比例依据激励对象个人绩效考核结果确定的考核等级而定，具体如下：
考核等级 A B C D
可行权/解锁比例 100% 80% 60% 0%
若激励对象上一年度绩效考核为B~D等级，公司将注销该激励对象所获授股票期权/限制性股票当期可行权/解锁部分中未予以行权/解锁的部分。
（二）已履行的审批程序
1、2015年11月13日，公司董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案>》、《关于制定公司<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于制定公司<股票期权与限制性股票激励计划的激励对象名单>的议案》等与本次股权激励计划有关的议案。
2、2015年11月24日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案>》、《关于制定公司<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于将甄勇作为公司本次股权激励计划激励对象的议案》及《关于将李佳宇作为公司本次股权激励计划激励对象的议案》等与
