上海科大智能科技股份有限公司
SHANGHAI CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.
（上海市张江高科技园区碧波路456号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐机构(主承销商)
（安徽省合肥市寿春路179号）
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站（巨潮资讯网，网 址
www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址
www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.secutimes.com；中国资本证券网，网
址 www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前，本公司股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
1、本公司控股股东安徽东财投资管理有限公司承诺：自公司股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持公司股份，也不由公司收购该部分
股份。
2、本公司实际控制人黄明松先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该
部分股份；三十六个月锁定期满后，在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转
让的直接或间接持有的公司股份不超过本人直接或间接持有的股份总数的百分之二
十五；在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
3、本公司董事、监事、高级管理人员易波先生、朱宁女士、鲁兵先生、姚瑶
女士、陶维青先生、任雪艳女士承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让
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或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；
十二个月锁定期满后，在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转让的直接或间
接持有的公司股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；若本
人自公司股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让
本人直接或间接持有的公司股份；若本人自公司股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公
司股份；若本人自公司股票上市之日起十二个月之后离职，离职后半年内不转让本
人直接或间接持有的公司股份。
4、本公司股东中科大资产经营有限责任公司及其他 21名自然人股东承诺：自
公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的
公司股份，也不由公司收购该部分股份。
5、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企[2009]94号）的有关规定，经国务院国资委《关于上海科大智能科技股份有
限公司国有股转持有关问题的批复》（国资产权[2010]1206号）批复，在本公司完
成A股发行并上市后，本公司国有股东中科大资产经营有限责任公司将持有本公司
实际发行股份数量10%的股份，划转给全国社会保障基金理事会持有。对于中科大
资产经营有限责任公司转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社
会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。
承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
本上市公告书已披露2011年1-3月财务数据及资产负债表、利润表和现金流量
表。其中，2011年1-3月和对比表中2010年1-3月财务数据未经审计，对比表中2010
年年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本 上 市 公 告 书 是 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 （ 以 下 简 称“ 《 公 司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开
发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容
与格式指引》（2009 年 9 月修订）编制，旨在向投资者提供有关上海科大智能科
技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“科大智能”）
首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]658 号”文核准，本公司首次公
开发行 1,500 万股人民币普通股股票。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售
（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发
行”）相结合的发行方式，其中，网下配售 300 万股，网上定价发行 1,200 万股，
发行价格为 32.40 元/股。
经深圳证券交易所《关于上海科大智能科技股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上[2011]158 号）同意，本公司发行的人民币普通股股
票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“科大智能”，股票代码“300222”；
其中，本次公开发行中网上定价发行的 1,200 万股股票将于 2011 年 5 月 25 日起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在 在中国证监会
创业板指定的五家信息披露网站 （巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证
网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网
址 www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）查询，故与其重
复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
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（二）上市时间：2011 年 5 月 25 日
（三）股票简称：科大智能
（四）股票代码：300222
（五）首次公开发行后总股本：6,000万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：1,500万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司首次公开发行股份前已发行的股份，自公
司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
详见“第一节 重要声明与提示”相关内容。
（九）本次上市股份的其他锁定安排:
本次发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证
券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:
本次公开发行中网上发行的1,200万股股票无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期
占发行后的总股本 可上市流通时间
项目 股东名称 持股数量(股)
的比例(%) （非交易日顺延）
安徽东财投资 17,100,000
管理有限公司 28.500 2014 年 5 月 25 日
黄明松 16,875,000 28.125 2014 年 5 月 25 日
易 波 2,479,500 4.133 2012 年 5 月 25 日
首次公开 中科大资产经营
有限责任公司 750,000 1.250 2012 年 5 月 25 日
发行前已
杨锐俊 2,250,000 3.750 2012 年 5 月 25 日
发行的股 朱 宁 2,018,250 3.364 2012 年 5 月 25 日
份 陶维青 297,000 0.495 2012 年 5 月 25 日
鲁 兵 249,750 0.416 2012 年 5 月 25 日
张 涛 249,750 0.416 2012 年 5 月 25 日
朱学俊 249,750 0.416 2012 年 5 月 25 日
姚 瑶 186,750 0.311 2012 年 5 月 25 日
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占发行后的总股本 可上市流通时间
项目 股东名称 持股数量(股)
的比例(%) （非交易日顺延）
姬 红 150,750 0.251 2012 年 5 月 25 日
赵庆忠 126,000 0.210 2012 年 5 月 25 日
任雪艳 101,250
