证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2020-039
北京易华录信息技术股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月
17 日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于公司 5 名激励对象孙华龙、孙炎炎、马辛歆、薛春峰、闫松申已离职，根据《北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》的规定，其已不符合在公司内或在公司下属分、子公司内任职的条件，董事会同意对上述激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 217,536 股进行回购注销。现将相关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划情况简介
1、2017 年 11 月 7 日，公司第三届董事会第三十九次会议及第三届监事会
第十六次会议审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。
2、2017 年 12 月 12 日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为,本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2017 年 12 月 26 日，公司收到中国华录集团有限公司转发的国务院国
有资产监督管理委员会《关于北京易华录信息技术股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》(国资考分[2017]1293 号),原则同意公司实施限制性股票激励计划。
4、2017 年 12 月 28 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的
议案》、《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于<公司提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案。同日公司披露《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中,公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为,在本次激励计划(草案)首次公开披露前 6 个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。
5、2017 年 12 月 29 日,公司第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见,公司监事会对激励对象名单进行了确认。董事
会认为公司《激励计划》规定的授予条件已经成就，同意确定 2017 年 12 月 29
日为授予日，授予 164 名激励对象 5,916,579 股限制性股票。
6、2018 年 2 月 26 日，公司披露《关于限制性股票授予完成的公告》。公
司完成了限制性股票的首次授予登记工作，实际向 144 名激励对象授予
5,719,000 股限制性股票，授予价格为 13.86 元/股，授予日为 2017 年 12 月 29
日，授予股份的上市日期为 2018 年 2 月 28 日。本次限制性股票授予完成后，
公司总股本由 369,786,157 股增加至 375,505,157 股。
7、2018 年 11 月 12 日，公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会
第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司拟向 58 名激励对象授予预留股份 1,774,972 股，并回购注销 6 名激励对象已获授但未解锁的全部限制性股票共计 164,400 股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。同日公司披露《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人公告》。
8、2018 年 11 月 26 日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
9、2018 年 12 月 19 日，公司披露《关于预留限制性股票授予完成的公告》。
公司完成了预留限制性股票的授予登记工作，实际向 42 名激励对象授予
1,458,000 股限制性股票，授予价格为 11.20 元/股，授予日为 2018 年 11 月 12
日，授予股份的上市日期为 2018 年 12 月 21 日。本次预留限制性股票授予完成
后，公司总股本由 450,606,188 股增加至 452,064,188 股。
10、2018 年 12 月 21 日，公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过了
《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
11、2019 年 1 月 23 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》。公司 6 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 6 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 164,400 股进行回购注销，回购价格
为 11.425 元/股，公司已于 2019 年 1 月 23 日在中国登记结算有限公司深圳分
公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 452,064,188 股变更为 451,899,788 股。
12、2019 年 4 月 12 日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会
第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 102,000 股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
13、2019 年 5 月 23 日，公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。
14、2019 年 6 月 17 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》。公司 4 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 4 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 102,000 股进行回购注销，回购价格
为 11.425 元/股，公司已于 2019 年 6 月 14 日在中国登记结算有限公司深圳分
公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 451,899,788 股变更为 451,797,788 股。
15、2019 年 10 月 25 日，公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事
会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销9 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 450,000 股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
16、2019 年 11 月 29 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
17、2019 年 12 月 25 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》。公司 9 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 9 名激励对象
已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 450,000 股进行回购注销，回购金额
为 4,211,550 元，公司已于 2019 年 12 月 24 日在中国登记结算有限公司深圳分
公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 542,157,345 股变更为 541,707,345 股。
二、回购注销情况的说明
由于激励对象孙华龙、孙炎炎、马辛歆、薛春峰、闫松申已离职，不再符合《激励计划》中激励对象在公司内或在公司下属分、子公司内任职的激励条件。公司董事会决定对上述 5 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行回购注销。
经 2017 年度股东大会审议通过，公司于 2018 年 6 月 21 日实施了 2017 年
度权益分派方案，以总股本 375,505,157 股为基数，向全体股东每 10 股派
1.50 元现金，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。经 2018 年度股
东大会审议通过，公司于 2019 年 6 月 27 日实施了 2018 年度权益分派方案，以
总股本 451,797,788 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.60 元现金，同时以资
本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。离职人员孙华龙、孙炎炎、马辛歆、薛春峰为公司首次授予限制性股票的激励对象，参与了公司 2017 年度权益分派和2018 年度权益分派，公司首次限制性股票的授予价格为 13.86 元/股。因此，对上述离职人员的限制性股票回购价格由 13.86 元/股调整为 9.3875 元/股，回购数量为 157,536 股，回购资金总额为 1,478,869.20 元。离职人员闫松申为公司预留限制性股票的激励对象，参与了公司 2018 年度权益分派，公司预留限制性股票的授予价格为 11.20 元/股。因此，对上述离职人员的限制性股票回购价
格由 11.20 元/股调整为 9.2 元/股，回购数量为 60,000 股，回购资金总额为
552,000 元。
综上，本次公司回购限制性股票总数量为 217,536 股，回购资金总额为
2,030,869.20 元。
本次限制性股票的回购资金来源为公司自有资金。
三、本次回购注销后公司股权结构变动情况
本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少
217,536 股，公司总股本由 541,707,345 股变更为 541,489,809 股。
四、本次回购注销限制性股票事项对公司的影响
本次回购注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。
五、独立董事意见
经核查，我们认为：公司本次回购注销部分限制性股票的行为符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《限制性股票激励计划》的相关规定，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。我们同意对孙华龙、孙炎炎、马辛歆、薛春峰、闫松申这 5 名已离职激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 217,536 股进行回购注销。
六、监事会意见
经审核，监事会认为：本次回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的行为合法、合规，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。监事会同意对因离职而不再符合在公司内或在公司下属分、子公司内任职条件的 5 名激励对象孙华龙、孙炎炎、马辛歆、薛春峰、闫松申已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 217,536 股进行回购注销。
七、律师出具的法律意见
北京市海勤律师事务所律师认为：本次回购注销部分限制性股票的价格调整及回购事项已取得现阶段必要的批准，
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