新疆机械研究院股份有限公司
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区融合南路661号
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层）
1第一节 重要声明与提示
新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“本公司”、“新研股份”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司全体股东共同承诺：在本次发行前所直接或间接持有的公司股份，自此次公司股票上市之日起，三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由本公司回购该部分股份。
同时，担任董事、监事和高级管理人员的股东周卫华、王建军、李力、李林、袁振军、叶启江、谭新兰、靳范、李继兰及周卫华之配偶郭琪均承诺：在前述各自的自愿锁定期满后，其在本公司任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有公司股份总数的25%，而且在其离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，现由新疆新科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司所持并将在公司上市后转由社保基金会持有的国有法人股部分，合计302,857股，社保基金会将承继新疆新
2科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司的锁定承诺。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。
3第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）而编制，旨在向投资者提供有关新研股份首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010］1834号文核准，本公司公开发行不超过1,060万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售发行与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售210万股，网上定价发行850万股，发行价格为69.98元/股。
经深圳证券交易所《关于新疆机械研究院股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2011]6号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“新研股份”，股票代码“300159 ”：其中本次公开发行中网上定价发行的850万股股票将于2011年1月7日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年1月7日
3、股票简称：新研股份
44、股票代码：300159
5、首次公开发行后总股本：4,100万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,060万股
7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿所定的承诺：
本公司全体股东共同承诺：在本次发行前所直接或间接持有的公司股份，自此次公司股票上市之日起，三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由本公司回购该部分股份。
同时，担任董事、监事和高级管理人员的股东周卫华、王建军、李力、李林、袁振军、叶启江、谭新兰、靳范、李继兰及周卫华之配偶郭琪均承诺：在前述各自的自愿锁定期满后，其在本公司任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有公司股份总数的25%，而且在其离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，现由新疆新科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司所持并将在公司上市后转由社保基金会持有的国有法人股部分，合计302,857股，社保基金会将承继新疆新科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司的锁定承诺。
上述锁定期满后,发行人所有股东转让其所持股份将依法进行并履行相关信息披露义务。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票210万股自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的850万股股份无流通限制及锁定安排。
10、公司股份可上市交易时间：
5项目
股东名称
发行后
持股数量（股）
发行后
持股比例
所持股份可上市交易时间（非交易日顺延）
周卫华
6,688,800
16.31%
2014年1月7日
王建军
3,052,800
7.45%
2014年1月7日
李 力
2,047,200
4.99%
2014年1月7日
李 林
2,023,200
4.93%
2014年1月7日
袁振军
1,233,600
3.01%
2014年1月7日
新疆永安投资有限公司
1,000,000
2.44%
2014年1月7日
叶启江
993,600
2.42%
2014年1月7日
金亮
990,400
2.42%
2014年1月7日
施德辛
552,000
1.35%
2014年1月7日
孙晓安
547,200
1.33%
2014年1月7日
毛善义
501,600
1.22%
2014年1月7日
谭新兰
501,600
1.22%
2014年1月7日
冯国祥
501,600
1.22%
2014年1月7日
吴桂新
501,600
1.22%
2014年1月7日
高向青
477,600
1.16%
2014年1月7日
郭 琪
422,400
1.03%
2014年1月7日
刘 建
379,200
0.92%
2014年1月7日
靳 范
357,600
0.87%
2014年1月7日
傅 峥
268,800
0.66%
2014年1月7日
吾买尔江·买买提明
254,400
0.62%
2014年1月7日
程向中
249,600
0.61%
2014年1月7日
薛玉和
244,800
0.60%
2014年1月7日
董世平
237,600
0.58%
2014年1月7日
司文峰
237,600
0.58%
2014年1月7日
刘洪生
232,800
0.57%
2014年1月7日
张 科
218,400
0.53%
2014年1月7日
战长江
213,600
0.52%
2014年1月7日
杜建新
213,600
0.52%
2014年1月7日
吴少勇
208,800
0.51%
2014年1月7日
乌鲁木齐龙海置业有限公司
200,000
0.49%
2014年1月7日
首次公开发行前已发行的股份
刘正直
180,000
0.44%
2014年1月7日
6王 玲
175,200
0.43%
2014年1月7日
李谦绪
172,800
0.42%
2014年1月7日
孙国生
168,000
0.41%
2014年1月7日
史 明
163,200
0.40%
2014年1月7日
贺建新
163,200
0.40%
2014年1月7日
喀德尔·克力木
163,200
0.40%
2014年1月7日
阿力木·买买提吐尔逊
158,400
0.39%
2014年1月7日
丁启东
158,400
0.39%
2014年1月7日
尹建江
158,400
0.39%
2014年1月7日
曹雪松
158,400
0.39%
2014年1月7日
梁宇晨
153,600
0.37%
2014年1月7日
任宏春
148,800
0.36%
2014年1月7日
张 俊
144,000
