证券代码：300157 证券简称：恒泰艾普 公告编号：2019-055
恒泰艾普集团股份有限公司
关于孙庚文与银川中能签署《一致行动之补充协议》和收购主体
的上层股权结构有所调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年6月30日，恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“恒泰艾普”、“上市公司”或“公司”）控股股东、实际控制人孙庚文先生与银川中能新财科技有限公司（以下简称“银川中能”）签署了《股份转让协议》、《一致行动协议》。孙庚文先生将其持有的公司76,000,000股股份（占公司总股本的10.67%）转让给银川中能（以下简称“本次交易”）。待本次交易全部实施完毕后，银川中能将持有公司76,000,000股股份，占公司总股本的10.67%，成为公司的第一大股东，同时通过一致行动协议控制孙庚文先生持有的公司35,355,137股股份，占公司总股本的4.96%。银川中能合计控制公司111,355,137股股份，占公司总股本的15.64%。公司控股股东将变更为银川中能，实际控制人将变更为刘亚玲（详见公司2019-53号公告）。
目前，此次交易事项在正常推进中。2019年7月4日，孙庚文先生与银川中能签署了《一致行动之补充协议》。同时，对收购主体的上层股权结构进行了部分调整。现将相关进展情况详细公告如下：
一、补充协议签署情况及对本次交易的影响
孙庚文与银川中能于2019年7月4日签署了《一致行动之补充协议》，主要内容如下：
甲方：银川中能新财科技有限公司
乙方：孙庚文
第一条甲乙双方一致确认，本次交易完成后，乙方以所持有的剩余35,355,137股股份（占上市公司总股本的4.96%）与甲方保持一致行动，一致行动期限为三年，自本次交易的标的股份7,600万股股份过户至甲方名下之日起算。
第二条甲乙双方一致确认，甲乙双方的一致行动关系在协议有效期限内为不可撤销的，任何一方不得违反协议约定。
第三条甲乙双方一致确认，乙方在一致行动期内所持有的股份不低于公司总股本的2%，系指乙方不通过主动减持方式导致所持上市公司股份低于2%，对于因上市公司增发股份、转增股本等其他原因导致乙方所持股份被动降至2%以下的除外。
通过上述补充协议的签署，银川中能与孙庚文确定的一致行动关系的期限进一步明确，更有利于维持上市公司业务的稳定性。
二、收购主体的上层股权结构的调整情况及对本次交易的影响
根据孙庚文与银川中能新财科技有限公司于2019年6月30日签署的《股份转让协议》，银川中能新财科技有限公司应于2019年7月3日向孙庚文支付本次交易的第一笔股份转让款。由于协议签署时间（2019年6月30日）与资金到位（2019年7月3日）时间相隔较短，导致刘振保、梁曼、张友龙的资金安排不及时，刘振保、梁曼、张友龙未能及时在2019年7月3日前履行其出资义务。为了保证本次交易的顺利完成，并进一步增强刘亚玲对本次收购主体银川中能及上层结构的控制力，经与刘振保、梁曼、张友龙协商一致，刘振保、梁曼自愿退出本次交易，张友龙拟减少其参与本次交易的出资比例。由北京四季智慧科技有限公司受让刘振保和北京尚赢企业管理中心（有限合伙）所持有的北京中能智汇科技有限公司合计40%的股权，并由北京四季智慧科技有限公司履行相应的出资义务；。由刘亚玲受让张友龙所持有的北京四季智慧科技有限公司9.9%的股权，并由刘亚玲履行相应的出资义务。目前各方已经签署股权转让协议，并正在办理相关工商登记变更手续。
股权结构调整前：
股权结构调整后：
通过上述调整，简化了本次收购主体的股权架构，进一步增强了刘亚玲对银川中能的控制力。上述调整不会对本次交易产生实质性影响。
三、本次交易的进展情况
截至目前，经孙庚文确认，孙庚文已收到银川中能支付的股份转让款金额为贰亿捌仟万元（¥280,000,000），并同意银川中能就第一笔股份交易款剩余叁仟万元（¥30,000,000）于2019年7月15日前完成支付。
对于本次交易剩余的股份转让款合计贰亿陆仟万元（¥260,000,000），银川中能将按照协议约定期限足额支付。
根据银川中能的确认，本次交易后续股权转让款的支付不存在障碍。
公司将根据该事项进展情况，严格按照相关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
特此公告。
恒泰艾普集团股份有限公司
董事会
2019年7月8日
