深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳市英唐智能控制股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划预留授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二一年十一月
目 录
释 义......2
声 明......3
一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况......4
二、本次授予情况 ......5
三、本次授予条件成就情况的说明 ......7
四、独立财务顾问意见 ......8
五、备查文件及备查地点 ......9
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
英唐智控、公司 指 深圳市英唐智能控制股份有限公司（证券简称：英唐
智控；证券代码：300131）
限制性股票激励计划、本激 指 深圳市英唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性股
励计划 票激励计划
《股权激励计划（草案）》 指 《深圳市英唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划（草案）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市英
独立财务顾问报告、本报告 指 唐智能控制股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划预留授予事项的独立财务顾问报告》
限制性股票、第二类限制性 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
股票 属条件后分次获得并登记的公司股票
激励对象 指 参与本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对
象获得公司股票的价格
归属 指 激励对象满足获益条件后，公司将股票登记至激励对
象账户的行为
归属条件 指 本激励计划设立的，激励对象获授公司股票登记所需
满足的条件
归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授公司股票完成登记的
日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
订）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
声 明
他山咨询接受委托，担任英唐智控 2020 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和
规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告
仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况
1. 2020 年 10 月 15 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
2020 年 10 月 15 日，公司第五届监事会第一次会议审议通过了《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2. 2020 年 10 月 18 日至 2020 年 10 月 28 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈
记录。2020 年 11 月 5 日，公司披露《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-136）。
3. 2020 年 11 月 12 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2020 年 11 月 12 日，公司披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-138）。
4. 2020 年 11 月 25 日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
5.2021 年 11 月 9 日，公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第七
次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对预留限制性股票授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次授予情况
1. 授予日：2021 年 11 月 9 日。
2. 授予价格：3.39 元/股。
3. 授予数量：350 万股。
4. 股票来源：公司自二级市场回购或定向增发公司 A 股普通股股票。
5. 授予人数：4 人。具体分配如下表所示：
姓名 职务 获授数量 占预留授予权 占公司现有总股
（万股） 益总数的比例 本的比例
胡庆周 董事长、总经理 120 34.29% 0.11%
付坤明 董事 80 22.86% 0.07%
孙磊 董事 70 20.00% 0.07%
鲍伟岩 副总经理 80 22.86% 0.07%
合计 350 100.00% 0.33%
6. 有效期：本激励计划有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授
的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
7. 本激励计划预留授予的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期 归属比例
第一个归属期 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止 30%
第二个归属期 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止 40%
第三个归属期 自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止 30%
8. 公司层面业绩考核如下表所示：
归属安排 考核期 年度营业收入相对于2019年营业收入的增长率（A）
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2021年 10% 8%
第二个归属期 2022年 15% 13%
第三个归属期 2023年 20% 18%
考核指标 业绩完成度 归属比例（X）
年度营业收入相对于2019年 A≥Am X=100%
营业收入的增长率（A） An≤A＜Am X=80%
A＜An X=0%
注：1、上述“营业收入”指标均指，已经剔除上市公司截至本激励计划草案公告日已剥离或正在进行剥离的，且不再纳入上市公司合并报表范围内的经营主体在对应年度曾产生的营业收入数据，包括但不限于联合创泰、怡海能达、彩昊龙、鑫三奇、华商维泰等共计 30 家经营主体（含子公司及其合并报表范围内的经营主体）；
2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
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