证券代码：300131 证券简称：英唐智控 公告编号：2021-071
深圳市英唐智能控制股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2021 年 11 月 9 日
限制性股票预留授予数量：350 万股，占目前公司股本总额的 0.33%
股权激励方式：第二类限制性股票
深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 9 日
召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据 2020 年第五次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，
同意确定 2021 年 11 月 9 日为预留授予日，向符合授予条件的 4 名激励对象授予
350 万股限制性股票。现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 10 月 15 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司第五届监事会第一次会议审议通过了《关于公司<2020 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2020 年 10 月 18 日至 2020 年 10 月 28 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反
3、2020 年 11 月 12 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2020 年 11 月 12 日，公司披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-138）。
4、2020 年 11 月 25 日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，
5、2021 年 11 月 9 日，公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第
七次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对预留限制性股票授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
本次授予事项相关内容与公司 2020 年第五次临时股东大会审议通过的激励
计划一致。
三、董事会关于本次授予条件成就情况的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及本次激励计划的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满
足，确定预留授予日为 2021 年 11 月 9 日，满足授予条件的具体情况如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本次激励计划的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的 4 名激励对象授予 350 万股限制性股票。
四、本次授予情况
（一）授予日：2021 年 11 月 9 日。
（二）授予人数：4 人。
（三）授予数量：350 万股。
（四）激励计划总体分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授数量 占预留授予权 占公司现有总股
（万股） 益总数的比例 本的比例
胡庆周 董事长、总经理 120 34.29% 0.11%
付坤明 董事 80 22.86% 0.07%
孙磊 董事 70 20.00% 0.07%
鲍伟岩 副总经理 80 22.86% 0.07%
合计 350 100.00% 0.33%
（五）授予价格：3.39 元/股，预留授予限制性股票的授予价格不低于公司
股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、授予预留部分限制性股票的董事会决议公告前 1 个交易日公司股票交易
均价的 50%，即 3.39 元/股；
2、授予预留部分限制性股票的董事会决议公告前 20 个交易日公司股票交易
均价的 50%，即 3.33 元/股。
（六）股票来源：公司自二级市场回购或定向增发公司 A 股普通股股票。
（七）有效期、归属安排
1、有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
2、归属安排
本激励计划预留授予的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留 30%
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留 40%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留 30%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告
公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
（八）归属条件
同时满足下列归属条件时，激励对象获授的限制性股票方可办理归属事宜：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第 2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
3、公司层面业绩考核
本激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次。各年度业绩考核目标如下表所示：
归属安排 考核期 考核年度营业收入相对于2019年营业收入的增长率（A）
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2021年 10% 8%
第二个归属期 2022年 15% 13%
第三个归属期 2023年 20% 18%
考核指标 业绩完成度 归属比例（X）
考核年度营业收入相对于 A≥Am X=100%
2019年营业收入的增长率（A） An≤A＜Am X=80%
A＜An X=0%
注：1、上述“营业收入”指标均指，截至本激励计划草案公告日，已经剔除上市公司已剥离或正在进行剥离的，且不再纳入上市公司合并报表范围内的经营主体在对应年度所产生的营业收入数据，包括但不限于联合创泰、怡海能达、彩昊龙、鑫三奇、华商维泰等共计 30 家经营主体（含子公司及其合并报表范围内的经营主体）；
2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性
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