证券代码:300130 证券简称:新国都 公告编号: 2015-059
深圳市新国都技术股份有限公司
关于股票期权激励计划第一期股票期权可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为1,215,480份，占公司总股本比例为1.06%；本次行权采取自主行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
2、深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”）《2014股票期权激励计划》（简称“《股权激励计划》”）的第一期股票期权的行权条件已满足，经2015年5月13日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过，同意公司已获授股票期权的146名激励对象在第一个行权期可自主行权共1,215,480份股票期权，具体情况如下：
一、公司股票期权激励计划决策程序和审批情况
（一）股权激励计划简述
1、授予激励对象的激励工具为股票期权；
2、本次股权激励计划的授予日为2014年5月9日；
3、本次授予的激励对象共计146人，授予的股票期权为6,077,400份，授予价格为每股 15.22 元；
4、本计划首次授予的股票期权自本期股权激励计划首次授予日起满12个月后，满足行权条件的，激励对象应在未来36个月内分3期行权。具体行权安排如下表所示：
可行权数量占获授股
行权期 行权时间
票期权数量比例
自授权日起12个月后的第1个交易日起至授权日
第1个行权期 20%
起24个月内的最后1个交易日当日止
自授权日起24个月后的第1个交易日起至授权日
第2个行权期 40%
起36个月内的最后1个交易日当日止
自授权日起36个月后的第1个交易日起至授权日
第3个行权期 40%
起48个月内的最后1个交易日当日止
（二）已履行的相关审批程序
1、公司于2014年2月20日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》，公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对股票期权激励计划（草案）及摘要进行了相应修订，并于2014年4月9日召开公司第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。该激励计划经中国证监会备案无异议。
3、公司于2014年4月29日召开2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股权的授予价格；在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
4、公司于2014年5月9日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于核实公司股票期权激励计划激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
5、2014年7月3日，公司于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网公告了《关于股票期权激励计划首次授予完成登记的公告》。
6、公司于2015年1月26日召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司本次注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录 1-3 号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》等的相关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
7、2015年2月2日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，第三届董事会第七次会议审议通过的《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》中五名离职人员的股票期权注销事宜已办理完毕，公司同日披露了《关于部分已授予股票期权注销完成的公告》。
8、公司于2015年3月27日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第八次会议审议通过了《关于公司对股票期权行权价格进行调整的议案》，独立董事对此发表了独立意见，认为符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《2014年度股票期权激励计划（草案修订稿）》等中关于股票期权行权价格的调整方法和程序的相关规定。
9、2015年4月2日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，第三届董事会第八次会议审议通过的《关于公司对股票期权行权价格进行调整的议案》的关于对首次授予股票期权及预留部分期权的行权价格由15.32元调整为15.22元相关事宜已经办理完毕。
10、2015年5月13日，召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》和《关于公司股票期权激励计划股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》。公司认为本次股权激励计划的146名激励对象行权合法、有效，满足公司股权激励计划第一个行权期的行权条件，董事会同意已获授股票期权的激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为1,215,480份，同意公司股权激励计划第一个行权期选择自主行权模式。
二、董事会关于满足股权激励计划设定的第一个行权期行权条件的说明
股权激励计划规定的行权条件 是否满足行权条件
（一）本公司未发生如下任一情形
1、最近1个会计年度的财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
2、最近1年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布
为不适当人选的；
2、最近3年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚的； 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
监事、高级管理人员情形的；
4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规
定的。
授权日前最近三个会计年度（2013年、2012
年、2011年）归属于上市公司股东的平均净利
（三）公司层面考核内容 润为6,361.41万元，授权日前最近三个会计
1、本计划有效期内各年度归属于上市公司股 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非 后的平均净利润5,839.30万元，股票期权等待
经常性损益的净利润不得低于授权日前最近 期内2014年度归属于上市公司股东的净利润、
三个会计年度的平均水平且不得为负； 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
净利润指标以扣除非经常性损益后归属上市 净利润分别为7,958.14万元和6,870.82万元，
公司股东的净利润作为计算依据。 均高于授权日前最近三个会计年度的平均水平
且不为负，满足行权条件。
公司2013年归属于上市公司股东扣除非经常
2、股票期权各行权期的公司业绩条件 性损益后的净利润为4,488.51万元，公司2014
年归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的
首次授予股票期权第一个行权期：以2013年 净利润为6,870.82万元，2014年扣除非经常
净利润为基数，2014年相对于2013年的净利 性损益后的净利润相比2013年增长为53.08%，
润增长率不低于10%；2014年度加权平均净资 满足行权条件。公司2014年度扣除非经常性
产收益率不低于5.0%。 损益后的加权平均净资产收益率为6.43%，高
于股权激励计划设定的5%，满足行权条件。
3、激励对象层面考核内容
被激励对象在申请行权的前一个会计年度考 146名激励对象2014年度考核结果合格，满足
核结果为合格并符合公司相关绩效管理规定 行权条件。
时才能进行行权。
综上所述，董事会认为股权激励计划第一个行权期条件已满足，并召开第三届董事会第十一次会议审议通过了关于公司《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》。
三、可行权股票来源、激励对象、可行权股票期权数量
（一）股票来源：股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。
（二）第一个行权期可行权激励对象及股票数量
授予股票期 占股票期权总 占公司总股本
序号 姓名 职务 权的数量 数的比例 的比例
（份）
1 童卫东 副总裁 30,000
