山东阳谷华泰化工股份有限公司关于
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500 号）的规定，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
董事会编制了截至 2022 年 3 月31 日的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》，具体内容
如下：
一、前次募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】2275 号《关于核准山东阳谷华泰化工股份有限公司配股的批复》核准，公司采用配股发行方式发行人民币普通股（A 股）85,911,706股，每股面值 1元，每股发行价格6.96 元，募集资金总额为 597,945,473.76 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用16,167,250.14元后，实际募集资金净额为
人民币 581,778,223.62元。截至 2018 年 2 月 12 日，本公司上述发行的募集资金已经全部到
位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了 XYZH/2018JNA30036号验资报告。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
(二) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，结合公司实际情况，制定了《山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2018 年 2 月 26 日，公司与原保荐机构东北证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司聊
城分行、华夏银行股份有限公司聊城东昌支行、中国民生银行股份有限公司济南分行签订了《募
集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），协议内容与募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司严格按照协议和相关规定存放、使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题。
2019 年 5 月 9 日，公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称“戴瑞克”）
与原保荐机构东北证券股份有限公司及东营银行股份有限公司河口支行签订了《募集资金三方监管协议》，协议内容与募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司及全资子公司严格按照协议和相关规定存放、使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题。
因公司与民生证券股份有限公司签署了《山东阳谷华泰化工股份有限公司与民生证券股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券之保荐协议》，公司依据相关规定终止与东北证券股份有限公司的保荐协议，由民生证券股份有限公司承接东北证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。2021 年 1 月 15日，公司及全资子公司戴瑞克与保荐机构民生证券股份有限公司及东营银行股份有限公司河口支行签订了《募集资金三方监管协议》，协议内容与募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司及全资子公司严格按照协议和相关规定存放、使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题。
(三) 前次募集资金专户存储情况
单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 初始存放金额 2022 年 3 月
31 日余额
山东阳谷华泰化 兴业银行股份有 377610100100107775 高性能橡胶助剂 149,880,000.00 -
工股份有限公司 限公司聊城分行 生产项目
山东阳谷华泰化 华夏银行股份有 高性能橡胶助剂
工股份有限公司 限公司聊城东昌 12751000001757176 生产项目 165,000,000.00 -
支行
山东阳谷华泰化 民生银行股份有 609202770 补充流动 266,898,223.62 -
工股份有限公司 限公司济南分行 资金项目
山东戴瑞克新材 东营银行股份有 812161201421019292 高性能橡胶助剂 -
料有限公司 限公司河口支行 生产项目
合计 581,778,223.62 -
注： 1、初始存放金额 不含公司配股 公开发行股票 所产生的相关 发行费用。
2、2019 年 3 月 18 日召开的第四届董事会 第五次会议审 议通过了《关 于变更部分募 集资金投资项 目实施主体和 实施
地点暨向全资子 公司增资的议 案》，公司将“年产 15,000 吨促进剂 M 建设项目”的实 施主体变更为 全资子公司戴瑞克，实施地点变更为“ 山东省东营市 河口区蓝色经济开发 区明园路 6 号”。本 次公司变更募 集资金的实施 主体和实施地点 后，以
“年产 15,000 吨促进剂 M 建设项目”涉 及的募集资金 9,100.00 万元向戴瑞克增 资。具体内容 详见公司于 2019 年 3 月 19
日在巨潮资讯 网上刊登的《 关于变更部 分募集资金投 资项目实施 主体和实施 地点暨向全资 子公司增资 并新设募集资金专户的公告》（公 告编号：2019-023）。
3 、公司配 股募集资金投 资项目“高性能橡胶 助剂生产项目 ”中的“年产 15,000 吨促进剂 M 建设项 目”已实施完 毕，
公司将募投项目 结项并将节余 募集资金（ 含利息收入 ）累计 2,812,653.00 元用于永久性补 充流动资金 ，转入戴瑞克 基本账
户，并完成募集 资金专户的注 销手续。具体 内容详见公司于 2021 年 7 月 29 日在巨潮资讯网上刊登 的《关于配股募 集资金
部分投资项目结 项并将节余募 集资金永久补 充流动资金的 公告》（公告编 号：2 0 2 1 -0 4 4 ）、于 2021 年 11 月 24 日在巨潮资讯
网上刊登的《关 于注销部分募 集资金专户的 公告》（公告编号 ：2 0 2 1 - 094 ）。
截至 2022 年 3 月 31 日，中国民生银行股份有限公司济南分行募集资金专户（账户号：
609202770）、华夏银行股份有限公司聊城东昌支行（账户号：12751000001757176）、兴业银行股份有限公司聊城分行（账户号：377610100100107775）、东营银行股份有限公司河口支行（账户号：812161201421019292）存入的募集资金均已使用完毕或转出，上述募集资金专户均已销户。
二、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
1、2019 年 3 月 18 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资
金投资项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，公司将“年产 15,000 吨促进剂M 建设项目”的实施主体变更为全资子公司戴瑞克，实施地点变更为“山东省东营市河口区蓝色经济开发区明园路 6号”。本次公司变更募集资金的实施主体和实施地点后，以“年产 15,000吨促进剂 M 建设项目”涉及的募集资金 9,100.00 万元向戴瑞克增资，增资完成后，相关募集资金均存放于戴瑞克公司开立的募集资金专户中，并按照相关规定进行使用。
2、受国际贸易摩擦及橡胶助剂下游汽车与轮胎行业需求下行趋势的影响，公司促进剂 NS的销售价格从 2018年下半年开始有明显下降，未来市场前景及产品盈利状况有较大不确定性，公司在充分考虑自身发展情况和市场环境基础上终止了“高性能橡胶助剂生产项目”中的“年
产 10,000 吨促进剂 NS 建设项目”，并将该部分项目的相关募集资金及其利息合计 7,643.62
万元用于永久补充流动资金。该事项已于2019 年 3 月18 日经第四届董事会第五次会议审议通
过，并于 2019 年 4 月10 日经公司 2018 年年度股东大会审议通过。截止 2022 年 3 月31 日，
上述资金已使用完毕。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，公司已用自筹资金预先投入募集投资项目。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具大信专审字【2018】第 2-00216
号审核报告，截至 2018 年 2 月 28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资
金额合计 48,158,823.92 元。
（二）以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金审议情况
公司第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用配股募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币48,158,823.92 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，独立董事也一致发表了同意意见。
（三）以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金实施情况
2018 年 3 月 12 日，上述募集资金置换完成。
五、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目产生的经济效益情况详见附表2。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
2018 年配股募集资金项目中，有 34,213.78 万元用于补充流动资金，对于该部分资金无
法单独对其核算效益；年产 15,000 吨促进剂 M 建设项目系生产中间产品，未直接对外销售，实际效益无法准确核算。
六、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
前次募集资金项目的实际投资总额与募集后承诺投资金额存在的差异为 401.09 万元，系公司合理利用闲置募集资金进行现金管理所取得的投资收益和利息收入。
七、闲置募集资金使用情况说明
公司为充分利用暂时闲置募集资金，提高资金使用效率，根据董事会审议通过的关于使用闲置募集资金进行现金管理的相关议案，在审批额度内及决议有效期内，循环滚动使用资金，公司使用闲置募集资金情况如下：
序 合作机构 产品名称 产品类型 金额 产品 产品 预期最高年 投资收益
号 （万元） 起始日 到期日 化收益率 （万元
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