深圳价值在线信息科技股份有限公司
关于
山东阳谷华泰化工股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
授予相关事项
之
独立财务顾问报告
二〇二一年十月
目 录
第一章 释 义...... 1
第二章 声 明...... 3
第三章 基本假设 ...... 4
第四章 本次激励计划的审批程序 ......5
第五章 本次激励计划的授予情况 ......7
一、 本次限制性股票授予的具体情况 ...... 7 二、 关于本次授予计划与股东大会审议通过的激励计划存在差异
的说明......11
第六章 本次激励 计划授 予条件 成就情 况说明 ......12
一、 限制性股票授予条件 ......12
二、 董事会对满足授予条件的说明 ......12
第七章 独立财务顾问的核查意见 ......14
第一章 释 义
在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
释义项 释义内容
阳谷华泰、本公司、上市公司、 指 山东阳谷华泰化工股份有限公司
公司
限制性股票激励计划、本激励计 指 山东阳谷华泰化工股份有限公司2021年限制性
划、本次激励计划、本计划 股票激励计划
《深圳价值在线信息科技股份有限公司关于山
本报告、本独立财务顾问报告 指 东阳谷华泰化工股份有限公司2021年限制性股
票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报
告》
独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线信息科技股份有限公司
符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满
限制性股票、第二类限制性股票 指 足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股
票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司
激励对象 指 （含子公司，下同）董事、核心管理人员、核
心技术（业务）人员以及其他关键人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予
日必须为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激
励对象获得公司股份的价格
有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止
归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公
司将股票登记至激励对象账户的行为
归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股
票完成登记的日期，必须为交易日
归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获
得激励股票所需满足的获益条件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《业务办理指南》 指 《创业板上市公司业务办理指南第 5号——股
权激励》
《公司章程》 指 《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元
注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 声 明
价值在线接受委托，担任阳谷华泰 2021 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等法律、法规和规范性文件的规定，在阳谷华泰提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供阳谷华泰全体股东及各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由阳谷华泰提供或为其公开披露的资料，阳谷华泰已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问仅就本次激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害公司利益以及对股东利益的影响等发表意见，不构成对阳谷华泰的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
三、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
四、本独立财务顾问提请公司全体股东认真阅读公司公开披露的《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》等关于本次激励计划的相关信息。
五、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对公司全体股东尽责的态度，遵循客观、公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查，并和公司相关人员进行了有效的沟通。在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告所表达的意见基于以下假设为前提：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化，公司所处行业的国家政策、市场环境无重大变化，公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；
二、阳谷华泰及有关各方提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效的批准，并最终能够如期完成；
四、实施本次激励计划的有关各方能够遵循诚实守信原则，按照股权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
第四章 本次激励计划的审批程序
一、2021 年 9 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过
了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
二、2021 年 9 月 18 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通过
了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
三、2021 年 9 月 18 日至 2021 年 9 月 27 日，公司对本次激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司未接到针对本次激励计
划激励对象名单提出的异议。2021 年 9 月 30 日，公司披露了《监事会关于公司
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
四、2021 年 10 月 12 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司就内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于
2021 年 10 月 13 日披露了《山东阳谷华泰化工股份有限公司关于 2021 年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
五、2021 年 10 月 18 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事
会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司董
事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
第五章 本次激励计划的授予情况
一、本次限制性股票授予的具体情况
（一）授予日：2021 年 10 月 18 日；
（二）授予数量：1,406.00 万股；
（三）授予人数：142 人；
（四）授予价格：6.14 元/股；
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票；
（六）激励对象名单及授予情况具体分配如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股票 占授予限制性股 占当前公司股
数量（万股） 票总数的比例 本总额的比例
核心管理人员、核心
董瑞国 技术（业务）人员以 22.00 1.56% 0.06%
及其他关键人员
核心管理人员、核心技术（业务）
人员以及其他关键人员 1,384.00 98.44% 3.69%
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