山东阳谷华泰化工股份有限公司关于
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、前次募集资金的募集情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东阳谷华泰化工股份有限公司配股的批复》（证
监许可【2017】2275 号文）核准，公司采用配股方式发行人民币普通股（A 股）85,911,706.00
股，发行价格为每股 6.96 元。截至 2018 年 2 月 12 日，公司实际已向社会公开发行人民币普
通股（A 股）85,911,706.00 股，募集资金总额 597,945,473.76 元，扣除承销费、保荐费、审
计费、律师费、信息披露等发行费用 16,167,250.14 元后，实际募集资金净额为人民币
581,778,223.62 元。上述资金已由主承销商东北证券股份有限公司于 2018 年 2 月 12 日汇入
公司账户，资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了 XYZH/2018JNA30036 号验资报告。募集资金用于：（1）年产 2 万吨高性能橡胶助剂不溶性硫磺
项目（分两期建设）；（2）年产 1.5 万吨高性能橡胶助剂促进剂 M 和年产 1 万吨高性能橡胶助
剂促进剂 NS 项目；（3）补充流动资金。
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金进 行专户存储，专款专用。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金专户使用及存储情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 初始存放金额 2020 年 6 月 30
日余额
山东阳谷华泰化 兴业银行股份有 377610100100107775 高性能橡胶助 149,880,000.00 --
工股份有限公司 限公司聊城分行 剂生产项目
山东阳谷华泰化 华夏银行股份有 高性能橡胶助
工股份有限公司 限公司聊城东昌 12751000001757176 剂生产项目 165,000,000.00 --
支行
山东阳谷华泰化 中国民生银行股 补充流动资金
工股份有限公司 份有限公司济南 609202770 项目 266,898,223.62 --
分行
山东戴瑞克新材 东营银行股份有 812161201421019292 高性能橡胶助 54,269,578.40
料有限公司 限公司河口支行 剂生产项目
合 计 581,778,223.62 54,269,578.40
注： 1、初始存放金额不含公司配股公开发行股票所产生的相关发行费用；
2、截至 2020 年 06 月 30 日尚未使用的募集资金余额为 54,269,578.40 元，均存放于募集资金专户中。
3、2019 年 3 月 18 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施
主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，公司将“年产 15,000 吨促进剂 M 建设项目”的实施主体变更为全资子公司戴瑞克，实施地点变更为“山东省东营市河口区蓝色经济开发区明园路 6 号”。本次公司变更募
集资金的实施主体和实施地点后，以“年产 15,000 吨促进剂 M 建设项目”涉及的募集资金 9,100.00 万元向
戴瑞克增资。具体内容详见公司于 2019 年 3 月 19 日在巨潮资讯网上刊登的《关于变更部分募集资金投资项
目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的公告》（公告编号：2019-023）
截至 2020 年 6 月 30 日，中国民生银行股份有限公司济南分行募集资金专户（账户号：
609202770）、华夏银行股份有限公司聊城东昌支行（账户号：12751000001757176）、兴业银行股份有限公司聊城分行（账户号：377610100100107775）存入的募集资金已按计划使用完毕，上述募集资金专户已销户。
二、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金的实际使用情况详见本报告附件 1。
三、募集资金变更情况
1、2019年3月18日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，公司将“年产15,000吨促进剂M建设项目”的实施主体变更为全资子公司戴瑞克，实施地点变更为“山东省东营市河口区蓝色经济开发区明园路6号”。本次公司变更募集资金的实施主体和实施地点后，以“年产15,000吨促进剂M建设项目”涉及的募集资金9,100.00万元向戴瑞克增资，增资完成后，相关募集资金均存放于戴瑞克公司开立的募集资金专户中，并按照相关规定进行使用。
2、受国际贸易摩擦及橡胶助剂下游汽车与轮胎行业需求下行趋势的影响，公司促进剂NS的销售价格从2018年下半年开始有明显下降，未来市场前景及产品盈利状况有较大不确定性，公司在充分考虑自身发展情况和市场环境基础上终止了“高性能橡胶助剂生产项目”中的“年产10,000吨促进剂NS建设项目”，并将该部分项目的相关募集资金及其利息合计7,643.62
万元用于永久补充流动资金。该事项已于2019年3月18日经第四届董事会第五次会议审议通过，并于2019年4月10日经公司2018年年度股东大会审议通过。截至2020年6月30日，上述资金已使用完毕。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，公司已用自筹资金预先投入募集投资项目。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具大信专审字【2018】第2-00216
号审核报告，截至2018年2月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额合计48,158,823.92元。
2、以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金审议情况
公司第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用配股募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币48,158,823.92元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，独立董事也一致发表了同意意见。
3、以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金实施情况
2018年3月12日，上述募集资金置换完成。
五、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
（1）2018 年配股募集资金项目中，有 34,213.78 万元用于补充流动资金，对于该部分
资金无法单独对其核算效益。
（2）年产 1.5 万吨高性能橡胶助剂促进剂 M 项目因尚未完工，正在进行中，故无法核
算其效益。
六、闲置募集资金的使用
公司为充分利用暂时闲置募集资金，提高资金使用效率，根据董事会和股东大会审议通过的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，在审批额度内及决议有效期内，循环滚动使用资金，公司使用闲置募集资金情况如下：
序 合作机构 产品名称 产品类型 金额（万 产品 产品 预期最高年 投资收益
号 元） 起始日 到期日 化收益率 （万元）
1 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018 年 3 2018 年 4 1.5500% 2.58
限公司聊城分行 收益 月 28 日 月 28 日
2 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 5,000 2018 年 3 2018 年 6 1.5500% 19.38
限公司聊城分行 收益 月 28 日 月 28 日
3 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018 年 5 2018 年 6 1.6200% 2.7
限公司聊城分行 收益 月 2 日 月 2 日
序 合作机构 产品名称 产品类型 金额（万 产品 产品 预期最高年 投资收益
号 元） 起始日 到期日 化收益率 （万元）
4 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018 年 6 2018 年 7 1.6200% 2.7
限公司聊城分行 收益 月 4 日 月 4 日
5 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018 年 7 2018 年 8 1.6200% 2.7
限公司聊城分行 收益 月 6 日 月 6 日
6 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 5,000 2018 年 7 2018年10 1.6200% 20.25
限公司聊城分行 收益 月 6 日 月 6 日
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