通化双龙工股份有限公司 TONGHUA SHUANGLONG CHEMICAL CO.,LTD. （吉林省市二道江区铁厂镇）
首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐机构(主承销商)
（安徽省合肥市寿春路179号）2
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前，公司控股股东、实际控制人卢忠奎先生作出了《避免同业竞争的承诺函》、减少和规范关联交易的《承诺函》、《勤勉尽责的承诺函》及募集资金用于发行人的主业、不用于双龙集团及其下属企业业务发展的《承诺函》。
本次发行前，本公司股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：
1、本公司控股股东、实际控制人卢忠奎先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持公司股份，也不由公司收购该部分股份；三十六个月锁定期满后，在任职董事、监事和高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
2、本公司股东黄克凤承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。三十六个月锁定期满后，在卢忠奎任职董事、监事和高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；在卢忠奎离职后半年内，不转让其3
所持有的公司股份。
3、本公司股东贾元龙、白英杰先生承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份也由收购该部分；十二个月锁定期满后，在任职董事、监事、高级管理人员期间每年超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
4、本公司其他13名自然人股东及法人股东通化金马承诺：自公司股票上市之。
承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。4
第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）编制，旨在向投资者提供有关通化双龙化工股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“双龙股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1032号”文核准，本公司首次公开发行1,300万股人民币普通股股票。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的发行方式，其中，网下配售260万股，网上定价发行1,040万股，发行价格为20.48元/股。
经深圳证券交易所《关于通化双龙化工股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]266号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“双龙股份”，股票代码“300108”；其中，本次公开发行中网上定价发行的1,040万股股票将于2010年8月25日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会创业板指定的五家信息披露网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询，本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二概（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2010年8月25日5
（三）股票简称：双龙股份
（四）股票代码：300108
（五）首次公开发行后总股本：5,200万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：1,300万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司首次公开发行股份前已发行的股份，自公
司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
详见“第一节 重要声明与提示”相关内容。
（九）本次上市股份的其他锁定安排:
本次发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:
本次公开发行中网上发行的1,040万股股票无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期
项 目
股东名称
持股数量(股)
占发行后总股本的比例(%)
可上市流通时间
（非交易日顺延）
首次公开发行前已发行的股份
卢忠奎
19,128,572
36.79 2013年8月25日
张本华
3,011,583
5.79 2011李秀成
2,409,266
4.63 张庆杰
1,606,178
3.09 李广学
1,515,800
2.92 李福才
1,505,771
2.90 韩文君
1,505,771
2.90 黄克凤
1,300,000
2.50 谭凤云
1,214,757
2.34 刘晓光
1,114,361
2.14 通化金马药业集团股份有限公司
1,003,861
1.93 李国君
1,003,861
1.93 张爱强
1,003,861
1.93 徐淑祯
569,933
1.10 邵长俊
494,210
0.95 贾元龙
260,929
0.506
白英杰
250,900
0.48 2011年8月25日
温淑静
100,386
0.19 小 计
39,000,000
75.00
-
首次公开发的股份
网下配售股份
2,600,000
5.00 201011网上定价发行股份
10,400,000
20.00 小 计
13,000,000
25.00
-
合 计
52,000,000
100.00
-
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：国元证券股份有限公司7
第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、公司基本情况
1、中文名称：通化双龙化工股份有限公司
2、英文名称：TONGHUA SHUANGLONG CHEMICAL CO.,LTD.
3、注册资本：5,200万元（发行后）
4、法定代表人：卢忠奎
5、住所：吉林省通化市二道江区铁厂镇
6、经营范围：精细化工产品（不含危险品）生产、制造、销售；进出口贸易。
7、主营业务：公司主要从事高分散白炭黑的研发、生产和销售。
8、所属行业：C43 化学原料及化学制品制造业
9、电话号码：0435-3752903
10、传真号码：0435-3751886
11、邮政编码：134006
12、电子信箱：shuanglong@thslhg.com
13、公司网址：www.thslhg.com
14、董事会秘书：张亮 二董事 监高级管理 人员任 职起止日 期 及其直接或间持有股票债券姓 名 现务 数（） 卢忠奎 长总经2007年12月16-
20101519,128,572 由克利 副陈祥志 于 军 朱春雨 独立张新 强 付 胜 尹远会主席 单 聪 田玉生
职工监事 白英杰
副总经理 250,9008 贾元龙 副总经理 2007年12月16日 - 201015260,929 樊俊芝 、财务监 张 亮
副总经理、董事会秘书 1三控股东及实际制人的情况
（一）控股股东及实际控制人
本次发行完成后，公司控股股东、实际控制人卢忠奎先生持有本公司股份19,128,572股，卢忠奎先生的妻子黄克凤女士持有本公司股份1,300,000股，二人合计持有公司39.29%的股份。
卢忠奎先生，身份证号码:22050319580625****，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1958年6月出生，中央党校学习毕业，高级经济师，中共党员，通化市第三、四、五、六届人大代表，多次被评为二道江区劳动模范、优秀共产党员、通化市劳动模范、优秀青年企业家，曾任二道江区三道江村白灰厂厂长、三道江村党支部书记、二道江乡工业办主任、二道江区洗煤厂厂长和党支部书记，金马洗煤总经理，通化金马董事。现任本公司董事长兼总经理。其担任本公司董事的任期为2007年12月16日至2010年12月15日。
（二）控股股东及实际控制人对外投资情况
卢忠奎先生除直接持有通化双龙集团有限公司（以下简称“双龙集团”）82.5%的股权和通化双龙集团房地产开发有限公司（以下简称“双龙房地产”）30%的股权，并通过通化双龙集团有限公司间接持有通化双龙集团建材有限公司（以下简称“双龙建材”）98%的股权、通化双龙集团物业管理有限公司（以下简称“双龙物业”）70%的股权、双龙房地产60%的股权、长春农村商业银行股份有限公司（以下简称“长春农商行”）6.67%的股权以外，无直接或间接控制的企业。
1、双龙集团
注册资本： 2,000万
法定代表人：卢忠奎
成立日期： 2001年1月11日
