证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2014-056
河北建新化工股份有限公司
关于股票期权激励计划第一个行权期可行权的公告
（本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏）
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为244.488万份，占公司总股本的比例为0.91%。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、公司董事、高级管理人员陈学为、刘凤旭、朱守涛、高辉、姚建文、王吉文、马建、朱秀全等8人至公告发出之日前六个月不存在买卖公司股票的情形，其8人本次可行权数量合计74.598万份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定。
4、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第一个行权期行权条件已满足，经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司激励计划首次授予的65名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权票数量为244.488万份。具体情况公告如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2013年3月27日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《河北建新化工股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《河北建新化工股份有限公司股票 期权激励计划（草案）》进行了修订，并于2013 年11月4日召开第二届董事
会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《河北建新化工股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
该激励计划经中国证监会备案无异议。
3、2013 年11月21日，公司第二届董事会第二十二次会议决议发出了召开
公司2013年第二次临时股东大会的通知。2013 年12月6日，公司2013年第二
次临时股东大审议通过了《河北建新化工股份有限公司股票期权激励计划草案（修订稿）》等其它事项。
4、2013年12月6日，公司分别召开第二届董事会第二十三次临时会议和第二届监事会第十八次临时会议，审议通过了《公司股票期权激励计划首次授予有关事项的议案》，确定授予日为2013年12月6日。
5、2014 年10月28日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于对股票期权激励计划进行调整的议案》。经过本次调整、变更后，公司股权激励计划首次授予的65名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为244.488万份，行权价格为5.005元/股。
6、2014年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》。根据公司《股票期权激励计划》（下称“激励计划”）和《股权激励计划实施考核管理办法》的考核结果，公司董事会、监事会认为公司激励计划第一个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期权。
二、董事会关于满足股权激励计划首次授予部分设定的第一个行权期行权条件的说明
行权条件 是否满足行权条件的说明
1、建新股份未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形
者无法表示意见的审计报告；
行权条件 是否满足行权条件的说明
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； 激励对象未发生前述情形
（3）具有《公司法》 规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
2013年公司经审计的扣除
非经常性损益的净利润为
3,902.93万元，相比于
2012年增长223.14%,2013
年公司经审计的营业收入
3、业绩考核指标： 为41,131.27万元，相比
2013年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润相比 于2012年增长16.95%；等
2012年度增长不低于100%，2013年营业收入相比2012年增长不低 待期内，2013年公司归属
于15%；且等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公 于上市公司股东的净利润
司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个 为3,613.33万元，扣除非
会计年度的平均水平且不得为负。 经常性损益的净利润为
3,902.93万元，均不低于
授权日前最近三个会计年
度的平均水平2,834.79万
元，符合行权条件。
4、个人考核指标： 激励对象绩效考核均达到
行权期上一年度考评结果为“优秀”、“良好”的，可按照100%比 考核要求，满足行权条件，
例全额行权当期获授期权；行权期上一年度考评结果为“合格” 的， 且考评结果均为“良好”
激励对象可在50%-80%的比例区间行权当期获授期权，具体行权比例 或“优秀”，可按照100%
由董事会薪酬与考核委员会根据激励对象考核结果确定，剩余部分 比例全额行权当期获授期
不予行权，由公司注销；等待期上一年度考评结果为“不合格”则 权。
其所获授的可行权数量作废，由公司注销。
综上所述，董事会认为公司股票期权激励计划第一个行权期行权条件已满足，同意首次授予股票期权的65名激励对象在第一个行权期可行权。
三、股权激励计划第一个行权期的行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的标的股票种类 为人民币A 股普通股。
2、第一个行权期可行权的激励对象及股票期权数量：
获授股票期权总数量 本期可行权数量 剩余股票期权数量
序号 姓名 职位 （万份） （万份） （万份）
1 陈学为 董事、总经理、 39.2 11.76 27.44
董事会秘书
2 刘凤旭 董事、副总经理 38.22 11.466 26.754
董事、董事长助
3 朱守涛 33.34 10.002 23.338
理
4 高辉 财务总监 27 8.1 18.9
5 姚建文 副总经理 23.98 7.194 16.786
6 王吉文 副总经理 29.02 8.706 20.314
7 马建 董事、生产部长 24.56 7.368 17.192
8 朱秀全 总工程师 33.34 10.002 23.338
中层管理人员、 566.3 169.89 396.41
核心业务（技术）人员（57人）
合计 814.96 244.488 570.472
注：以上数量按2013年度权益分派后最新数量列示。
3、本次可行权股票期权的行权价格为5.005元/股。
4、本次股票期权行权期限：2014 年12月6日起至2015年12月5日止。
5、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30
