四川科新机电股份有限公司
Sichuan Kexin Mechanical and Electrical Equipment Co.,Ltd.
（注册地址：四川省什邡市马祖镇）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
上市保荐机构
东北证券股份有限公司
（吉林省长春市自由大路1138 号）1
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面
临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露
的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富及其亲属叶少平、程浩、张体安与
持有公司5%以上股份的股东陈放、赵丕龙承诺：自发行人股票在证券交易所上
市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
除上述股东以外的其他21 名发起人股东王晓明、强凯、董道易、李新、陈
启辉、邓泽忠、林祯贵、林祯福、代志洪、陈道兴、涂德强、邹生智、周军、唐
兴全、罗家元、周勇、林均、李勇、张传贵、刘天全、陈双辉承诺：自发行人股
票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其本次发行
前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
作为本公司董事、监事或高级管理人员的股东林祯华、林祯荣、陈放、赵丕
龙、强凯、王晓明、陈启辉、李新承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让2
的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有
的发行人股份。
本上市公告书已披露2010 年第一季度财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表。其中，2010 年第一季度财务数据、对比表中2009 年第一季度财务数
据未经审计，2009 年度财务数据已经审计，敬请投资者注意。3
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《首次公开发行股票并在
创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交
易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月修订）》而编制，旨在向投资
者提供有关四川科新机电股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”
或“科新机电”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]831 号”文核准，本公司公开
发行不超过2,300 万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
2,300 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资
者定价发行相结合的方式，其中网下配售460 万股，网上定价发行1,840 万股，
发行价格为16.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于四川科新机电股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2010]219 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“科新机电”，股票代码“300092”；其
中本次公开发行中网上定价发行的1,840 万股股票将于2010 年7 月8 日起上市
交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网
（ www.cs.com.cn ）、中国证券网（ www.cnstock.com ）、证券时报网
（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询。本公司招股
意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请
投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所4
2、上市时间：2010 年7 月8 日
3、股票简称：科新机电
4、股票代码：300092
5、首次公开发行后总股本：91,000,000 股
6、首次公开发行股票增加的股份：23,000,000 股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见第一节“重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,840 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项目 数量（股）
比例
（%）
可上市交易时间
（非交易日顺延）
林祯华 19,649,348 21.5927 2013 年7 月8 日
林祯荣 19,649,348 21.5927 2013 年7 月8 日
林祯富 13,099,452 14.3950 2013 年7 月8 日
陈 放 6,549,760 7.1975 2013 年7 月8 日
赵丕龙 6,549,760 7.1975 2013 年7 月8 日
叶少平 34,205 0.0376 2013 年7 月8 日
程 浩 13,056 0.0143 2013 年7 月8 日
张体安 1,158 0.0013 2013 年7 月8 日
王晓明 1,263,295 1.3882 2011 年7 月8 日
强 凯 579,632 0.6370 2011 年7 月8 日
董道易 131,580 0.1446 2011 年7 月8 日
李 新 65,756 0.0723 2011 年7 月8 日
陈启辉 65,756 0.0723 2011 年7 月8 日
首次公开
发行前的股份
邓泽忠 65,756 0.0723 2011 年7 月8 日5
林祯贵 39,440 0.0434 2011 年7 月8 日
涂德强 32,776 0.0360 2011 年7 月8 日
唐兴全 32,776 0.0360 2011 年7 月8 日
邹生智 26,112 0.0287 2011 年7 月8 日
李 勇 26,112 0.0287 2011 年7 月8 日
张传贵 26,112 0.0287 2011 年7 月8 日
刘天全 26,112 0.0287 2011 年7 月8 日
林祯福 15,640 0.0172 2011 年7 月8 日
代志洪 15,640 0.0172 2011 年7 月8 日
陈道兴 15,640 0.0172 2011 年7 月8 日
陈双辉 13,056 0.0143 2011 年7 月8 日
周 军 6,392 0.0070 2011 年7 月8 日
罗家元 2,586 0.0028 2011 年7 月8 日
周 勇 2,586 0.0028 2011 年7 月8 日
林 均 1,158 0.0013 2011 年7 月8 日
小 计 68,000,000 74.7253 —
首次公开发行网下询价发行的股份4,600,000 5.0549 2010 年10 月8 日
的股份 网上定价发行的股份18,400,000 20.2198 2010 年7 月8 日
小 计 23,000,000 25.2747 —
总 计 91,000,000 100 —
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：东北证券股份有限公司6
第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、中文名称：四川科新机电股份有限公司
英文名称：Sichuan Kexin Mechanical and Electrical Equipment Co.,Ltd.
2、法定代表人：林祯华
3、注册资本：6,800 万元（发行前）；9,100 万元（发行后）
4、成立日期：1997 年3 月11 日（2008 年10 月23 日整体变更为股份有限
公司）
5、住所及邮政编码：四川省什邡市马祖镇，618407
6、经营范围：三类压力容器的设计、制造、安装、销售；压力管道安装；
废旧金属回收、利用。非标准机电设备设计、制造、销售；普通机电设备安装、
维修；金属材料（稀贵金属除外）、冶金炉料的销售、机电设备技术咨询服务。
（以上经营范围国家限制或禁止经营的除外，需经有关部门批准的，必须取得相
关批准后，按照批准的事项开展生产经营活动）
7、所属行业：C73 专用设备制造业
8、电 话：0838－8265111 传 真：0838-8501288
9、互联网址：www.comelec.cn
10、电子信箱：comelec001@sina.com
11、董事会秘书：段文勇
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
序号 姓名 职务 任期 持有公司股份
（股）
1 林祯华 董事长 2008.10.20-2011.10.19 19,649,348
2 林祯荣 董事、总经理 20
