北京当升材料科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年 6月30日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京当升材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2097 号）核准，公司通过非公开发行方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）70,654,733 股，每股面值人民币 1.00元，发行价格为人民币 21.23 元/股，募集资金总额为 1,499,999,981.59 元，扣
除 保 荐 及 承 销 费 用 人 民 币 11,800,000.00 元 、 其 他 发 行 费 用 人 民 币
1,159,306.53 元，实际募集资金净额为人民币 1,487,040,675.06 元。上述募集
资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2018 年 3 月 21 日出具
了“瑞华验字[2018]01490002 号”验资报告（认购总额），于 2018 年 3 月 23 日
出具了“瑞华验字[2018]01490003 号”验资报告（募集净额） 。
（二）本报告期末募集资金使用金额及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司已累计使用 2017 年度非公开发行募集资金
1,125,395,396.49 元，本报告期使用募集资金 404,129,173.72 元。募集资金用于江苏当升锂电正极材料生产基地三期工程、当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段、江苏当升锂电材料技术研究中心、永久补充流动资金。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计收到 2017 年度非公开发行募集资金利息
净收入为 112,457,424.87 元（利息收入 112,472,792.83 元，扣除银行手续费
15,367.96 元），其中本报告期的利息净收入为 9,710,316.37 元。
综上，截至 2021 年 6 月 30 日，2017 年度非公开发行募集资金中尚未使用
的募集资金专户余额为 474,102,703.44 元。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件，以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司分别与保荐机构中信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司海门支行签订了《募集资金三方监管协议》，严格进行募
集资金管理。公司已于 2018 年 4 月 10 日披露了《关于设立募集资金专户并签署
募集资金三方监管协议的公告》，公告编号：2018-029。
公司决定将原江苏当升三期工程的 10000 吨产能的建设地点变更至当升科
技常州锂电新材料产业基地，同时将原计划投入江苏当升三期工程的募集资金70,000 万元变更用于公司募投项目当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段的产能建设，公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司、国家开发银行江苏省分行签订了《募集资金三方监管协议》。同时，公司与中信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金三方监管协议补充协议》，对原募集资金账户用于当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段募集资金的存储和使用作出了补充约定。公司已于 2019年 11 月 8 日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议及补充协议的公告》，公告编号：2019-059。公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司马家堡支行、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
公司已于 2020 年 4 月 16 日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金
三方监管协议的公告》，公告编号 2020-022。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
20000000529014781112386 1,578,031.12 活期
北京银行玉泉营支行
20000000529000037460915 241,000,000.00 结构性存款
608967894 139.89 活期
民生银行万寿路支行
631787914 21,204.21 活期
110002000049502 3,385,298.97 活期
韩亚银行 110017000013652 10,000,000.00 七天通知
110017000013352 2,000,000.00 七天通知
招商银行海门支行 513902744010966 3,103,344.89 活期
国家开发银行江苏省 32101560027519270000 100,000.00 活期
分行 32101560027657090000 340,804.36 协定存款
20000043245714660038721 6,573,880.00 活期
北京银行马家堡支行 20000043245700037461036 150,000,000.00 结构性存款
20000043245700037777170 56,000,000.00 七天通知
合 计 474,102,703.44
三、2021 年半年度募集资金的使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的情况
详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
北京当升材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 20 日
附表 1
募集资金使用情况表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 148,704.07 本报告期投入募集资金总额 40,412.92
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 70,000.00 已累计投入募集资金总额 112,539.54
累计变更用途的募集资金总额比例 47.07%
承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本报告期实 是否达到 项目可行性
投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 入金额 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 现的效益 预计效益 是否发生重
(2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
江苏当升锂电正极材料生 是 114,717.26 44,717.26 1,386.65 32,499.74 72.68% 2019 年 13,914.86 是 否
产基地三期工程 12 月 31 日
江苏当升锂电材料技术研 否 8,981.13 8,981.13 3,759.48 4,639.70 51.66% 2021 年 -- -- 否
究中心 12 月 31 日
补充流动资金
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