证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2016-001
上海康耐特光学股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销的限制性股票数量为7.68万股，占回购前公司总股本24,930.496万股的0.03%。
2、本次公司股票期权与限制性股票激励计划首次已授予限制性股票回购价格为4.19元/股，已于2016年1月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。
一、公司股权激励计划首次授予情况
根据上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）2015年第一次临时股东大会授权，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议，审议并通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划首次受激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。经本次调整后，首次授予限制性股票的激励对象共计53人，首次授予限制性股票数量为204.76万股，授予价格为6.73元，授予日为2015年1月20日。
2014年度权益分派方案实施后，根据公司股权激励计划的相关规定，激励对象的获授限制性股票数量调整为327.616万股。
二、公司本次回购注销部分限制性股票数量、定价依据及总股本比例
1、回购注销限制性股票数量
2015年10月28日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予及注销/回购注销相关事项的议案》，鉴于首次授予原激励对象乔春燕因个人原因离职，根据公司股权激励计划的相关规定，其已不具备激励对象资格，公司须对授予其未解锁的7.68万股限制性股票进行回购注销。
2、定价依据
公司2014年年度股东大会审议通过2014年度权益分派方案：以公司现有总股本155,647,600股为基数，向全体股东每10股派0.22元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增6股。该权益分派方案已于2015年6月3日实施完毕。
根据公司股权激励的相关规定，若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或配股、缩股、派息等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应调整。
根据上述权益分派方案和相关规定，对首次授予尚未解锁的限制性股票回购价格调整如下：
①资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0（1＋n）
其中：P0为调整前的回购价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的回购价格。
②派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的回购价格。
P＝（P0-V）（1＋n）=（6.73-0.022）（1+0.6）=4.19元
因此，本次限制性股票的回购价格为4.19元。
3、占总股本的比例
本次回购前，公司总股本为24,930.496万股，本次回购注销的限制性股票数量为7.68万股，占回购前总股本的0.03%。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述限制性股票回购注销事宜已于2016年1月5日完成，公司首次授予限制性股票数量调整为319.936万股。
三、股本结构变动情况表
本次回购前后，股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次回购注销 本次变动后
数量 比例 数量 数量 比例
一、有限售条件股份 106,754,944 42.82% 76,800 106,678,144 42.80%
3、其它内资持股 106,754,944 42.82% 76,800 106,678,144 42.80%
其中：境内自然人
106,754,944 42.82% 76,800 106,678,144 42.80%
持股
二、无限售条件股份 142,550,016 57.18% 142,550,016 57.20%
1、人民币普通股 142,550,016 57.18% 142,550,016 57.20%
三、股份总数 249,304,960 100.00% 249,228,160 100.00%
特此公告。
上海康耐特光学股份有限公司
董事会
2016年1月6日
