北京超图软件股份有限公司
（北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座7层）
首次公开发行股票并在创业板上市公告书
保荐人（主承销商）
（注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层）
1第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
公司控股股东、实际控制人钟耳顺先生承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。除前述锁定期外，在任职期内每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
作为公司董事、监事和高级管理人员的宋关福、王康弘、王尔琪、杨雪斌、梁军、杜庆娥、王继晖和龚娅杰承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份。
作为公司股东的骨干员工赵巍、赵明媚、章明、张艳良、张立立、张俊平、
2曾志明、姚敏、杨祖虎、杨憬、闫春利、徐旭、徐旺兴、谢林、滕寿威、石伟伟、裘立、李文龙、李玮顾、李绍俊、黎涛、胡中南、顾晨刚、陈正、陈勇、陈炎平、陈俊华、陈国雄、白杨建、安凯、安代伟等三十一人承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
根据国务院国资委国资产权[2009]935号文《关于北京超图软件股份有限公司国有股转持有关问题的批复》，中国科学院地理科学与资源研究所和江苏高科技投资集团有限公司分别持有的128.1082万股和61.8918万股股份将在本次发行后划转给全国社会保障基金理事会。全国社会保障基金理事会将承继中国科学院地理科学与资源研究所和江苏高科技投资集团有限公司的禁售期义务。
3首次公开发行股票上市公告书
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关北京超图软件股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“超图软件”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1313号”文核准，本公司公开发行不超过1,900万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为1,900万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售380万股，网上定价发行1,520万股，发行价格为19.60元/股。
经深圳证券交易所《关于北京超图软件股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2009]196号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“超图软件”，股票代码“300036”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,520万股股票将于2009年12月25日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009年12月25日
3、股票简称：超图软件
4、股票代码：300036
5、首次公开发行后总股本：75,000,000股
4首次公开发行股票上市公告书
6、首次公开发行股票增加的股份：19,000,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司控股股东、实际控制人钟耳顺先生承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。除前述锁定期外，在任职期内每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
作为公司董事、监事和高级管理人员的宋关福、王康弘、王尔琪、杨雪斌、梁军、杜庆娥、王继晖和龚娅杰承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份。
作为公司股东的骨干员工赵巍、赵明媚、章明、张艳良、张立立、张俊平、曾志明、姚敏、杨祖虎、杨憬、闫春利、徐旭、徐旺兴、谢林、滕寿威、石伟伟、裘立、李文龙、李玮顾、李绍俊、黎涛、胡中南、顾晨刚、陈正、陈勇、陈炎平、陈俊华、陈国雄、白杨建、安凯、安代伟等三十一人承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
根据国务院国资委国资产权[2009]935号文《关于北京超图软件股份有限公司国有股转持有关问题的批复》，中国科学院地理科学与资源研究所和江苏高科技投资集团有限公司分别持有的128.1082万股和61.8918万股股份将在本次发行后划转给全国社会保障基金理事会。全国社会保障基金理事会将承继中国科学院地理科学与资源研究所和江苏高科技投资集团有限公司的禁售期义务。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
5首次公开发行股票上市公告书
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,520万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目
数量（万股）
比例
可上市交易时间（非交易日顺延）
钟耳顺
1,268.40
16.91%
2012年12月25日
高投名力成长创业投资有限公司
708.40
9.45%
2010年12月25日
中国科学院地理科学与资源研究所（SS）
405.0918
5.40%
2010年12月25日
宋关福
511.20
6.82%
2012年12月25日
吴秋华
400.00
5.33%
2010年12月25日
沈舟峰
300.00
4.00%
2010年12月25日
王尔琪
243.20
3.24%
2012年12月25日
梁军
240.00
3.20%
2012年12月25日
王康弘
240.00
3.20%
2012年12月25日
江苏高科技投资集团有限公司（SS）
195.7082
2.61%
2010年12月25日
杜庆娥
140.00
1.87%
2012年12月25日
刘纪远
88.80
1.18%
2010年12月25日
庄大方
44.40
0.59%
2010年12月25日
陈俊华
37.60
0.50%
2012年12月25日
滕寿威
37.60
0.50%
2012年12月25日
陈炎平
24.80
0.33%
2012年12月25日
王继晖
24.00
0.32%
2012年12月25日
顾晨刚
22.00
0.29%
2012年12月25日
石伟伟
22.00
0.29%
2012年12月25日
杨雪斌
20.80
0.28%
2012年12月25日
陈国雄
20.00
0.27%
2012年12月25日
曾志明
19.60
0.26%
2012年12月25日
张立立
19.20
0.26%
2012年12月25日
李绍俊
18.40
0.25%
2012年12月25日
龙亮
18.00
0.24%
2010年12月25日
黎涛
18.00
0.24%
2012年12月25日
李文龙
18.00
0.24%
2012年12月25日
裘立
18.00
0.24%
2012年12月25日
张艳良
18.00
0.24%
2012年12月25日
