300031 深市 宝通科技

                  中信建投证券股份有限公司

                关于无锡宝通科技股份有限公司

                    2021年持续督导培训报告

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）作为无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“宝通科技”、“公司”）2019 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
规定，于 2021 年 10 月 13 日对宝通科技的董事、监事、高级管理人员和中层以上管
理人员及上市公司控股股东和实际控制人进行了培训，现将培训情况报告如下：
    一、培训的时间和地点及参会人员

    时间：2021 年 10 月 13 日

    地点：无锡宝通科技股份有限公司会议室

    参会人员：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员以及公司控股股东、实际控制人。

    对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相关资料并提请公司督促其自学，在学习过程中如有疑问可随时与中信建投证券培训人员联系。

    二、培训的主要内容

    本次主要培训内容如下：

    1、新《证券法》的修订历程和修订内容、对于目前深化金融供给侧结构性改革的实际意义、对上市公司信息披露相关工作的影响。

    2、《中华人民共和国刑法修正案（十一）》相关责任条款解读、包括欺诈发行、信息披露造假等犯罪的监管形式、概念及要件、法律责任、相关案例解读。

    3、《可转换公司债券管理办法》解读，理解《管理办法》的三大重点、值得关注的四个问题、以及对可转债市场的影响。

    4、上市公司募集资金管理相关培训，包括募集资金管理的规则依据、募集资金专户存储制度及监管协议、置换先期投入的规定、使用闲置募集资金补充流动资金
的规定、募集资金用途变更的规定以及募集资金管理与监督的相关规定。

    5、详细讲述相关法律法规，主要包括：

    （1）《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》

    （2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》

    （3）《深圳证券交易所上市公司业务办理指南》

    （4）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》

    （5）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
    （6）《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

    三、培训的完成情况及效果

    本次持续督导培训的工作过程中，宝通科技及参会人员给予了积极配合。全体参与培训的人员均进行了认真学习，深入的理解和掌握了新《证券法》和《中华人民共和国刑法修正案（十一）》的修订意义，深入学习了中国证监会和深圳证券交易所对可转换公司债券市场、上市公司募集资金管理等方面的要求和规定。参训人员均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规，依法规范运作。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的结果。

    （以下无正文）

（本页为《中信建投证券股份有限公司关于无锡宝通科技股份有限公司 2021 年持续督导培训报告》之签字盖章页）

    保荐代表人：

                      秦龙                杨鑫强

                                                中信建投证券股份有限公司
                                                          年    月    日