成都金亚科技股份有限公司
CHENGDU GEEYA TECHNOLOGY CO.,LTD
成都市蜀汉西路50 号
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市深南东路5047 号发展银行大厦）第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全
文。
控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就上市作出的重要
承诺：
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承
诺：
1、公司董事长兼总经理周旭辉、董事王仕荣承诺：自公司股票在证券交易
所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，
也不由公司回购所持有的股份。承诺期限届满后，所持有的股份可以上市流通或
转让；承诺期限届满后，在其担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让
的股份不超过持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持有
公司的股份。离职六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量
占其所持有的成都金亚科技股份有限公司股份总数的比例不超过50%。
2、公司董事陆擎承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的股份。
承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让；承诺期限届满后，其在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过持有的公司股份总数的
百分之二十五；离职后半年内不转让所持有公司的股份。离职六个月后的十二月
内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的成都金亚科技股份有
限公司股份总数的比例不超过50%。
3、公司股东郑林强、贺洁、杭州德汇投资有限公司、顾亚维、上海丰瑞投
资集团有限公司、张志祥、朱菊琪、杜闽、上海丰泽投资管理有限公司、高敬杰、
施世林、北京正道九鼎创业投资有限责任公司承诺：其自公司股票在证券交易所
上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其在发行前所持有的公司股
份，也不由公司回购上述股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。
4、公司股东长沙鑫奥创业投资有限公司、深圳市杭元福创业投资有限公司、
谢福文承诺：其自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或
委托他人管理其在发行前所持有的公司股份，也不由公司回购上述股份。对于其
于2009 年6 月新增认购的公司股份，其承诺，自金亚科技增资完成日（即办理
完毕增资事宜工商变更登记之日2009 年6 月29 日）起三十六个月内，不转让或
委托管理上述新增股份，也不由成都金亚科技股份有限公司回购上述新增股份。
5、公司股东杭州嘉泽投资有限公司、郭若愚承诺：其自金亚科技增资完成
日（即办理完毕增资事宜工商变更登记之日2009 年6 月29 日）三十六个月内，
不转让或委托他人管理其在发行前所持有的公司股份，也不由公司回购上述股
份。
6、公司股东李宏伟、王启文承诺：其自公司股票在证券交易所上市交易之
日起十二个月内，不转让或委托他人管理其在发行前所持有的公司股份，也不由
公司回购上述股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。上述期满
后的十二个月内，其转让的上述股份不超过其所持该股份总额的50%。
（二）对于延期纳税以及可能带来的税务风险，发行人控股股东、实际控制
人周旭辉承诺：“如果发生由于迟延缴税而发生的税务风险由本人独立承担，即
因延期纳税造成的、由税务主管机关给予金亚科技的除滞纳金以外的其它经济损
失概由本人承担。”
本公司已在本上市公告书中披露2009 年第三季度主要会计数据及财务指标
（数据未经审计），上市后将不再披露本期定期报告，敬请投资者注意。第二节 股票上市情况
一、公司股票上市审批情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规
定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月修
订）》而编制，旨在向投资者提供有关成都金亚科技股份有限公司（以下简称“本
公司”、“公司”、“发行人”或“金亚科技”）首次公开发行股票上市的基本情况。
（二）股票发行核准部门、批文及其主要内容
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1040 号文核准，本公司首次公
开发行不超过3,700 万股的人民币普通股。本公司本次共发行3,700 万股。本次
发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结
合的方式，其中，网下向配售对象定价配售数量为740 万股，占本次发行总量的
20%；网上向社会公众投资者定价发行数量为2,960 万股,占本次发行总量的80%。
发行价格为11.30 元/股。
（三）深圳证券交易所同意股票在创业板上市文件的主要内容
经深圳证券交易所《关于成都金亚科技股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上［2009］137 号）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“金亚科技”，股票代码“300028”；
其中本次公开发行中网上定价发行的2,960 万股股票将于2009 年10 月30 日起
上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。二、股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2009 年10 月30 日
（三）股票简称：金亚科技
（四）股票代码：300028
（五）首次公开发行后总股本：14,700 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：3,700 万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：
股东名称
所持股份数
量(万股)
占首次公开
发行后前股
本比例
占首次公开
发行后总股
本比例
限售期
周旭辉 3,999.60 36.36% 27.21% 自2009年10月30日起36个月
李宏伟 1,000.00 9.09% 6.80%
自2009年10月30日起12个月，
2010年10月30日至2011年10月30
日，转让股份不超过500万股
王仕荣 820.20 7.45% 5.58% 自2009年10月30日起36个月
郑林强 780.20 7.09% 5.31% 自2009年10月30日起12个月
长沙鑫奥
创业投资
有限公司
700.00 6.36% 4.76%
2009年6月增资的200万股，自
2009年6月29日起36个月；其他股
份自2009年10月30日起12个月
深圳市杭
元福创业
投资有限
公司
550.00 5.00% 3.74%
2009年6月增资的130万股，自
2009年6月29日起36个月；其他股
份自2009年10月30日起12个月
贺 洁 500.00 4.55% 3.40% 自2009年10月30日起12个月
陆 擎 430.00 3.91% 2.93% 自2009年10月30日起12个月
杭州德汇
投资有限
公司
400.00 3.64% 2.72% 自2009年10月30日起12个月
谢福文 400.00 3.64% 2.72%
2009年6月增资的300万股，自
2009年6月29日起36个月；其他股
份自2009年10月30日起12个月
顾亚维 300.00 2.73% 2.04% 自2009年10月30日起12个月
杭州嘉泽
投资有限
公司
200.00 1.82% 1.36% 自2009年6月29日起36个月
上海丰瑞
投资集团
180.00 1.64% 1.22% 自2009年10月30日起12个月有限公司
张志祥 140.00 1.27% 0.95% 自2009年10月30日起12个月
朱菊琪 100.00 0.91% 0.68% 自2009年10月30日起12个月
王启文 100.00 0.91% 0.68%
自2009年10月30日起12个月，
2010年10月30日至2011年10月30
日，转让股份不超过50万股
杜 闽 100.00 0.91% 0.68% 自2009年10月30日起12个月
上海丰泽
投资管理
有限公司
80.00 0.73% 0.54% 自2009年10月30日起12个月
郭若愚 70.00 0.64% 0.48% 自2009年6月29日起36个月
高敬杰 50.00 0.45% 0.34% 自2009年10月30日起12个月
施世林 50.00 0.45% 0.34% 自2009年10月30日起12个月
北京正道
九鼎创业
投资有限
公司
50.00 0.45% 0.34% 自2009年10月30日起12个月
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
请参见本上市公告书之“第一节 重要声明与提
