大禹节水集团股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字【2007】500 号）的要求，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）将截至 2019 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间情况
2015 年 12 月 18 日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准
大禹节水集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2979 号）文件，核准公司非公开发行不超过 9,700 万股新股。本次公司非公开发行人民币
普通股 40,344,275 股（每股面值 1 元），发行价格为 17.88 元/股，募集资金总额
为 721,355,637.00 元，扣除发行费用 21,355,640.03 元，募集资金净额为
699,999,996.97 元，实际到账日期 2016 年 5 月 27 日。上述募集资金到位情况已
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 5 月 30 日出具了瑞华
验字[2016]62030005 号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国银河证券股份有限公司于 2016 年 6 月分别与中国建设银行酒泉分行营业室、兰州银行酒泉分行营业室、中国银行酒泉分行营业室、浙商银行兰州分行和中国建设银行天津武清支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
账户余额为 11,640.67 万元，其中未注销银行账户累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 723.64 万元，已注销银行账户利息收入净额已永久补充流动资金。前次募集资金存储明细如下：
单位：人民币元
公 司 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
名称
建设银行酒泉分
行 62050164010109888888 167,477,996.97 89,090,822.92
大 禹 兰州银行酒泉分 已注销
节 水 行 101812000810081 250,000,000.00 -
集 团 中国银行酒泉分
股 份 行 104053078068 50,333,000.00 27,315,913.78
有 限 建设银行武清支 已注销
公司 行 12050172080000000591 55,042,000.00 -
浙商银行兰州分 已注销
行 8210000010120100125633 177,147,000.00 -
合计 699,999,996.97 116,406,736.70
二、前次募集资金使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 59,462.75 万元，前次募集
资金使用情况对照表见本报告附件 1。
（二）前次募集资金投资项目变更情况
1、天津大禹喷灌生产线建设项目
（1）变更原因：一方面，土地流转费用逐年提升，影响到农田种植结构的调整，导致目标市场呈现一定程度的萎缩；另一方面，喷灌机的市场整合和市场开拓进度未及预期。综合以上两种因素，喷灌生产线的市场前景存在一定程度的不确定性，仓促上线可能造成公司资金和资源的一定程度浪费。此外，本项目已有建设部分主要为土建、厂房和部分设备，大部分可以转为公司其他节水灌溉产品的生产车间，不会影响该部分形成资产的使用效率。因此，公司终止实施“天津大禹喷灌生产线建设项目”，将其专户中的剩余募集资金包括利息收入用于永久补充流动资金。
（2）变更程序：本次变更募集资金投资项目事项已经公司 2018 年 6 月 14
日召开的第五届董事会第八次（临时）会议、第五届监事会第五次（临时）会议审议通过，并由公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了《关于大禹节水集团股份有限公司终止部分募集资金投资项目
并将结余募集资金用于永久补充流动资金之核查意见》。2018 年 7 月 2 日公司召
开 2018 年第四次临时股东大会审议通过该议案。
（3）变更金额及占前次募集资金总额的比例
截至 2018 年 6 月 14 日，天津大禹喷灌生产线建设项目已投入募集资金
4,618.97 万元，公司决定将其专户中的剩余募集资金包括利息收入用于永久补充流动资金，扣除利息收入净额后永久补充流动资金的金额占募集资金净额的1.26%。
2、河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目
（1）变更原因：一方面，黑果枸杞的市场价格持续走低，与项目实施初期预期价格相差较大；另一方面，黑果枸杞种植的成本费用持续增加，尤其是采摘环节人工费及加工投资费用增加；其三，在项目实施过程中发现实施困难增加，导致项目进度有所滞后，后续支出不可控。综合上述因素，继续实施“河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目”将无法实现预期收益，因此公司终止实施该项目，将其专户中的剩余募集资金包括利息收入用于永久补充流动资金。
（2）变更程序：本次变更募集资金投资项目事项已经公司 2018 年 6 月 14
日召开的第五届董事会第八次（临时）会议、第五届监事会第五次（临时）会议审议通过，并由公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了《关于大禹节水集团股份有限公司终止部分募集资金投资项目
并将结余募集资金用于永久补充流动资金之核查意见》。2018 年 7 月 2 日公司召
开 2018 年第四次临时股东大会审议通过该议案。
（3）变更金额及占前次募集资金总额的比例
截至 2018 年 6 月 14 日，河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）
项目已投入募集资金 8,137.24 万元，公司决定将其专户中的剩余募集资金包括利息收入用于永久补充流动资金，扣除利息收入净额后永久补充流动资金的金额占
募集资金净额的 24.09%。
（三）前次募集资金投资项目对外转让、置换情况
2016 年 7 月 5 日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公
司使用部分募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》：同意
公司对 2015 年 2 月 10 日至 2016 年 5 月 27 日之间预先投入募集资金投资项目的
自筹资金 22,483.20 万元进行置换。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了瑞华核字[2016]62030026 号《关于大禹节水集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见。
公司使用部分募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的相关规定。
（四）临时将闲置募集资金用于其他用途的情况
1、购买理财产品情况
（1）2016 年 7 月 5 日公司召开第四届董事会第二十一次会议及第四届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过 2.4 亿元人民币的部分暂时闲置募集资金购买银行保本理财产品，期限不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司独立董事和保荐机构中国银河证券股份有限公司对此议案发表了同意的意见。
（2）2017 年 10 月 26 日公司召开第四届董事会第三十九次会议、第四届监
事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金投资银行理财产品的议案》。同意公司使用不超过 1 亿元人民币暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。相关决议自董事会审议通过之日起一年内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用。公司独立董事和保荐机构中国银河证券股份有限公司对此议案发表了同意的意见。
2、暂时补充流动资金情况
（1）2017 年 3 月 21 日，公司第四届董事会第三十次（临时）会议审议通
过了关于《公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案，决定使用非公开发行股份募集资金 5,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过自本次董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了同意的意见。公司已于
2018 年 3 月 20 日归还上述款项至募集资金专户。
（2）2018 年 3 月 29 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于公
司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用募集资金 8,000万元暂时补充流动资金，其中：河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目使用 5,000 万元，现代农业节水设施连锁经营服务中心建设运营项目使用3,000 万元，使用期限不超过自本次董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会及保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了同意的意见。根据公司第五届董事会第八次（临时）会议、公司第五届监事会第五次（临时）会议及公司 2018 年第 4 次临时股东大会审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，决定终止天津大禹喷灌生产线建设项目及河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目两募投项目建设并将结余募集资金用于永久补充流动资金，因此，前期使用河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目募集资金 5,000 万元
暂时补充流动资金调整为永久补充流动资金，同时，2019 年 3 月 29 日公司已归
还现代农业节水设施连锁经营服务中心建设运
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