300014 深市 亿纬锂能

              惠州亿纬锂能股份有限公司

    监事会关于第五期股票期权激励计划激励对象人员

              名单（授予日）的核实意见

  惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 25 日召开第六
届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向第五期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。

  公司监事会根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司第五期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单进行审核，发表核实意见如下：

  1、本激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定及《上市规则》第 8.4.2条规定的不得成为激励对象的如下情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  2、授予股票期权的激励对象为在公司（含控股子公司、分公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中高层管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事），均为与公司建立正式劳动关系的在职员工。

  3、本激励计划激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划
激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的条件已成就。

                                          惠州亿纬锂能股份有限公司监事会
                                                2023 年 12 月 25 日