证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014
惠州亿纬锂能股份有限公司
第六期员工持股计划（草案）
二零一九年九月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《惠州亿纬锂能股份有限公司第六期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》制定。
2、本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理，并以不超过 2,000 万元认购由广发证券资产管理（广东）有限公司设立的广发原驰·亿纬锂能员工持股计划 6 号单一资产管理计划（以下简称“亿纬锂能 6 号”），亿纬锂能 6 号主要通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有亿纬锂能股票。
3、员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过 100 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本计划（草案）获股东大会批准后，本员工持股计划设立时的资金总额上限为 2,000 万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定，资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
5、以亿纬锂能 6 号的资金规模上限 2,000 万元和 2019 年 9 月 25 日公司股
票收盘价 30.87 元/股测算，亿纬锂能 6 号所能购买和持有的标的股票数量约为64.79 万股，占公司截至本草案公布之日公司股本总额 969,13.97 万股的 0.07%，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
1
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过 24
个月，自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。本计划所获标的股票的锁定期为：通过二级市场购买标的股票的，锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入过户至广发原驰·亿纬锂能员工持股计划 6 号单一资产管理计划名下之日起计算。
7、公司董事会对本员工持股计划审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
8、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明 ......1
释义 ......5
第一章 总则......6
一、本员工持股计 划遵循的基本原则...... 6
二、本员工持股计 划的目的 ...... 6
第二章 本员工持股计划的 持有人 ......7
一、员工持股计划 持有人的确定依据...... 7
二、员工持股计划 持有人的范围 ...... 7
三、员工持股计划 持有人的核实 ...... 7
四、本员工持股计 划认购原则、持有人名单及份额分配 情况...... 7
第三章 本员工持股计划的 资金来源和股票来源......9
一、本员工持股计 划的资金来源 ...... 9
二、本员工持股计 划的股票来源 ...... 9
三、本员工持股计 划涉及的标的股票规模...... 9
第四章 本员工持股计划的 存续期限及锁定期限...... 10
一、本员工持股计 划的存续期限 ......10
二、本员工持股计 划的锁定期限 ......10
第五章 本员工持股计划的 管理模式 ...... ...... ...... 11
一、持有人会议......11
二、管理委员会......13
三、持有人......14
四、股东大会授权 董事会事项 ...... ...... ...... 15
五、资产管理机构......15
第六章 本员工持股计划的 资产构成及权益处置办法...... 16
一、本员工持股计 划的资产构成 ......16
二、持有人权益的 处置 ......16
三、本员工持股计 划期满后权益的处置办法......17
第七章 本员工持股计划的 变更、终止 ...... 18
一、员工持股计划 的变更 ...... ...... ...... 18
二、员工持股计划 的终止 ...... ...... ...... 18
第八章 公司融资时本员工 持股计划的参与方式...... 19
第九章 资产管理机构的选 任、管理协议的主要条款...... 20
一、资产管理机构 的选任 ...... ...... ...... 20
二、资产管理协议 的主要条款 ...... ...... ...... 20
三、管理费用计提 及支付 ...... ...... ...... 20
第十章 本员工持股计划履 行的程序 ...... ...... ...... 22
第十一章 其他重要事项...... 23
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
亿纬锂能、本公司、 指 惠州亿纬锂能股份有限公司
公司
亿纬锂能股票、公司 指 亿纬锂能普通股股票，即亿纬锂能A股
股票、标的股票
员工持股计划、本计 指 惠州亿纬锂能股份有限公司第六期员工持股计划
划、本员工持股计划
草案、本草案、本员 指 惠州亿纬锂能股份有限公司第六期员工持股计划（草案） 工持股计划草案
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司
亿纬锂能6号、本单 指 广发原驰·亿纬锂能员工持股计划6号单一资产管理计划 一计划、单一计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》
《员工持股计划管 指 《惠州亿纬锂能股份有限公司第六期员工持股计划管理
理办法》 办法》
《员工持股计划认 指 《惠州亿纬锂能股份有限公司第六期员工持股计划认购
购协议书》 协议书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一章 总则
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
二、本员工持股计划的目的
1、实施专项激励机制，激发公司管理层、项目负责人及工程工艺专家等骨干人员主动实施目标管理，与公司发展目标保持一致，得以实现利益共享；
2、深化公司激励体系，充分调动特定对象的工作积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
第二章 本员工持股计划的持有人
一、员工持股计划持有人的确定依据
（一）持有人确定的法律依据
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合同且领取报酬。
（二）持有人确定的职务依据
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事、高级管理人员；
2、公司 CMO 成员、7 级以上的管理人员、11 级以上的技术人员、3 级以上
的 FEO 及 4 级以上的生产技师（“以上”均含本数）；
3、董事会认定的其他符合标准的人员。
二、员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人包括公司董事、监事、高级管理人员和其他员工，合计不超过 100 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
三、员工持股计划持有人的核实
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
公司聘请的律师对员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等事项发表明确意见。
四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况
