证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2014-033
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于调整股票期权数量及行权价格的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”、“亿纬锂能”）第三届董事会第六
次会议审议通过了《关于调整股票期权数量及行权价格的议案》，有关事项具体如下：
一、 股票期权与限制性股票激励计划简述
1、公司于2011年05月27日分别召开公司第二届董事会第4次会议和第二届监事会第
2次会议，审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》； 公司独立董事已就该《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激
励计划（草案）》发表了独立董事意见；上述股权激励计划（草案）公司已上报中国证
监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司于2012年02月22日召开了第二届董事会第9 次
会议、第二届监事会第5次会议，对《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股
票激励计划（草案）》进行修订，并审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权
与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《股权激励计划》）；公司独立董
事就该股权激励计划发表了独立董事意见。
3、《股权激励计划》经中国证监会备案无异议后，2012年04月20日，公司召开了
2011 年度股东大会审议通过了《股票期权激励计划》以及《授权董事会办理公司股票
期权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定期权授权日、在激励对象符合条件时
向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、2012 年05月08日公司召开第二届董事会第11次会议审议通过了《关于公司限制
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性股票和股票期权激励计划调整的议案》。本次调整后，限制性股票数量为48.75万股，
股票期权为460.65万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占公司总股本的比例
为 2.57%，激励对象133人，并确定本次股权激励计划授予日为2012年05月08日。
5、2012年08月17日公司召开第二届董事会第14次会议审议通过了《关于公司限制
性股票和股票期权激励计划调整的议案》。经本次调整后，股票期权为441.45 万份，
其中预留股票期权50.55万份；限制性股票数量为33.00万份，本次调整后的股票期权与
限制性股票总数占公司总股本的2.40%，激励对象128人。
6、2013年04月26日，公司第二届董事会第21次会议审议通过了《关于<股票期权与
限制性股票激励计划>预留期权授予相关事项的议案》，同意向10名激励对象授予50.55
万份预留股票期权，确定预留股票期权授予日为2013年04月26日，预留股票期权行权价
格为15.00元。审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>首次授予激励对
象及数量进行调整的方案》，激励对象人数由128名调整为107名，首次授予的股票期权
数量由390.9万份调整为330.75 万份。取消的股票期权由公司注销，本次共注销60.15
万份。独立董事已对此发表无异议的独立意见，同意对首次授予激励对象及股票期权数
量进行调整。
7、2013年05月13日，公司第二届董事会第22次会议审议通过了《关于公司股权激
励计划授予期权第一期可行权的议案》，同意首次授予股票期权的107名激励对象在第
一个行权期可行权数量共计992,250份，行权方式为自主行权。截止到2014年4月3日，
共行权929,600份股票期权。同时，审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计
划>第一期行权价格调整的议案》，同意股票期权第一期行权价格由14.98元调整到14.88
元。并经独立董事事前认可，并出具了独立董事专项意见。
8、2013年9月18日，公司第二届董事会第25次会议审议通过了《关于注销部分股票
期权及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司注销股票期权1,106,025份，回购
注销限制性股票181,500股。
9、2013年10月31日，公司完成了注销《股票期权与限制性股票激励计划》首次授
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予的股票期权（期权简称：亿纬JLC4, 期权代码：036048）1,505,325份，以及《股票
期权与限制性股票激励计划》授予的预留期权（期权简称：亿纬JLC5,期权代码：036085）
202,200份。
10、2013年11月28日，公司回购了《股票期权与限制性股票激励计划》授予的限制
性股股票181,500股，回购价格7.28元，于2014年1月13日在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司完成已回购股票的注销。
二、调整事由及调整方法
经公司2014年2月26日召开的第三届董事会第四次会议审议通过的《关于<公司
2013年度利润分配预案>的议案》及2014年3月21日经公司2013年度股东大会审议
通过的《关于<公司2013年度利润分配预案>的议案》，公司2013年年度权益分派方案
为：以公司现有总股本199,078,100股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增
10股。公司于2014年4月3日实施完毕。
根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）
的规定，对首次授予的股票期权数量和行权价格及预留期权授予的数量和行权价格进行
调整：
1、股票期权数量的调整
若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事
项，应对股票期权数量与限制性股票进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q 为调整后的股票期权数量；Q0为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增
加的股票数量）。
经过本次调整，公司股票期权已授予尚未行权的数量由1,777,375份调整为3,554,750
份，其中首次授予股票期权（期权代码：036048，期权简称：亿纬JLC4）尚未行权的数
