003021 深市 兆威机电

            深圳市兆威机电股份有限公司

    首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

        保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

                        特别提示

  深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称“兆威机电”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过2,667万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2873号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

  发行人与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,667万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为1,600.20万股，为本次发行总量的60.00%，网上初始发行数量为1,066.80万股，占本次发行总量的40.00%。本次发行价格为人民币75.12元/股。根据《深圳市兆威机电股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为10,961.80倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的1,333.50万股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为266.70万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为2,400.30万股，占本次发行总量的90.00%。回拨后本次网上发行的有效申购倍数为4,871.91倍，中签率为0.0205258311%。

  敬请投资者重点关注本次发行流程、缴款、弃购股份处理等环节，具体如下：
    1、网下获配投资者应根据《深圳市兆威机电股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2020年11月26日（T+2日）16:00前，按公
告确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于T+2日16:00前到账。

    如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

    网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

    2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

    3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

    4、本公告一经刊出，即视为向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
 （一）网下发行申购情况

  在刊登《发行公告》后，保荐机构（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，对通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台参与网下申购的投资者资格进行了进一步核查并确认了最终有效申购结果。主承销商统计如下：

  有13家网下投资者管理的13个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，具体名单如下：

 序号          投资者名称                  配售对象名称          拟申购数量
                                                                    （万股）

  1    福建圣农控股集团有限公司      福建圣农控股集团有限公司        70

  2    宜宾市国有资产经营有限公司    宜宾市国有资产经营有限公司        70

  3    遂宁兴业投资集团有限公司      遂宁兴业投资集团有限公司        70

  4              童文伟                        童文伟                  70


 序号          投资者名称                  配售对象名称          拟申购数量
                                                                      （万股）

  5              傅芬芳                        傅芬芳                  70

  6              叶湘武                        叶湘武                  70

  7              刘志念                        刘志念                  70

  8              曹家跃                        曹家跃                  70

  9              林少贤                        林少贤                  70

  10              万伟                          万伟                  70

  11              傅长玉                        傅长玉                  70

  12              钱京                          钱京                  70

  13              张亮                          张亮                  70

    其余4,098家网下投资者管理的11,168个有效报价配售对象全部按照《发行公 告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为778,400万股。

  （二）网下初步配售结果

    根据《深圳市兆威机电股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》 （以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发 行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申 购及初步配售结果汇总信息如下：

              有效申购股数  占总有效申购  初步配售股  占网下发  各类投资者
 投资者类别    （万股）      股数比例      数（股）    行总量的  配售比例

                                                            比例

公募基金、养

老金和社保基    221,710        28.48%      1,346,672    50.49%  0.06074025%
 金（A类）

企业年金和保      96,390        12.38%      583,848    21.89%  0.06057143%
险资金（B类）

其他投资者（C    460,300        59.13%      736,480    27.61%  0.01600000%
    类）

    总计        778,400        100%      2,667,000    100.00%      —

    在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的635 股零股分配给“睿远成长价值混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量 最大、申购时间最早的配售对象，且其获配零股与其本身获配的股份总和未超过 有效申购数量。


  以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式

  上述网下投资者对本公告所公布的初步网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

  电话：0755-23189776、0755-23189779、0755-23189781

  传真：0755-83084174

  联系人：股票资本市场部

                                  发行人：深圳市兆威机电股份有限公司
                          保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
                                                      2020年11月26日

  附表：网下投资者初步配售明细表

                                                            投资  申购数  配售股    获配金额
序号        投资者名称              配售对象名称        者类  量（万  数（股）    （元）
                                                            别    股）

 1      睿远基金管理有限公司    睿远成长价值混合型证券投    A      70      1060    79,627.20
                                          资基金

 2      睿远基金管理有限公司    睿远均衡价值三年持有期混    A      70      425    31,926.00
                                    合型证券投资基金

 3      同泰基金管理有限公司    同泰慧盈混合型证券投资基    A      70      425    31,926.00
                                            金

 4      金信基金管理有限公司    金信智能中国 2025 灵活配置    A      70      425    31,926.00
                                混合型发起式证券投资基金

 5      金信基金管理有限公司    金信深圳成长灵活配置混合    A      70      425    31,926.00
                                  型发起式证券投资基金

 6      金信基金管理有限公司    金信价值精选灵活配置混合    A      70      425    31,926.00
                                  型发起式证券投资基金

 7    华泰柏瑞基金管理有限公  华泰柏瑞盛世中国混合型证    A      70      425    31,926.00
                司                    券投资基金

 8    华泰柏瑞基金管理有限公  华泰柏瑞积极成长混合型证    A      70      425    31,926.00
                司                    券投资基金

 9    华泰柏瑞基金管理有限公  华泰柏瑞价值增长混合型证    A      70