陕西中天火箭技术股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构(主承销商)：光大证券股份有限公司
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 3,884.8100 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1717 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“主承销商”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 3,884.8100 万股。网下初始发行数量为 2,330.9100 万股，占本次发行总量的60%，网上初始发行数量为 1,553.9000 万股，占本次发行总量的 40%。本次发行价格为人民币 12.94 元/股。
根据《陕西中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,828.57912 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为388.4600 万股，占本次发行总股数的 10%；网上最终发行数量 3,496.3500 万股，占本次发行总股数的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0228929150%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《陕西中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票
网下发行初步配售结果公告》，于 2020 年 9 月 17 日（T+2 日）16:00 前，按最
终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《陕西中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2020
年 9 月 17 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投
资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）负责包销，网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第 144 号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 9 月 15 日（T 日）结束。入围的 4,202
家网下投资者管理的 10,271 个有效报价配售对象，经核查确认：
有 1 家网下投资者管理的 1 个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求
参与网下申购，具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
号 （万股/份）
1 桑培洲 桑培洲 400
剩余 4,201 家网下投资者管理的 10,270 个有效报价配售对象按照《发行公
告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为 4,084,930 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《陕西中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公
告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方
法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售股数
计算数量时精确到个股，剩余零股按不同配售类型分配给申购数量最大的投资者；
当申购数量相同时，剩余零股分配给申购时间最早（以深交所网下发行电子平台
显示的申报时间为准）的配售对象。若由于获配零股导致超出该投资者的有效申
购数量，则超出部分顺序配售给下一位，直至零股分配完毕。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别 有效申购 占总有效申 初步配售 占网下发行 各类投资者
股数（万股） 购数量比例 股数（股） 总量的比例 初步配售比例
公募基金、养老金和 1,248,850 30.57% 1,947,350 50.13% 0.01559315%
社保基金（A 类）
年金、保险资金 484,400 11.86% 461,490 11.88% 0.00952704%
（B 类）
其他投资者 2,351,680 57.57% 1,475,760 37.99% 0.00627534%
（C 类）
合计 4,084,930 100.00% 3,884,600 100.00% 0.00950959%
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则，2,467
股余股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则分别配售给东方阿尔法精
选灵活配置混合型发起式证券投资基金、中国人寿保险（集团）公司委托前海开
源基金管理有限公司固定收益组合及华梦阳，最终各配售对象初步配售情况详见
附表。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
主承销商光大证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：021-52523076、52523077、52523071、52523072
联系人：权益资本市场部
发行人：陕西中天火箭技术股份有限公司
保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司
2020 年 9 月 17 日
（此页无正文，为《陕西中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：陕西中天火箭技术股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《陕西中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 初步配售
号 （万股） 数量（股）
1 渤海汇金证券资产管理有限 渤海分级汇金 3 号集合资产管理 证券公司集合资产管理 400 251
公司 计划 计划
2 上海君犀投资管理有限公司 君犀犀浦 8 号私募证券投资基金 私募基金 400 251
3 上海君犀投资管理有限公司 君犀转型成长私募证券投资基金 私募基金 400 251
4 上海君犀投资管理有限公司 君犀欣元 2 号私募证券投资基金 私募基金 400 251
5 唐达远 唐达远 个人自有资金投资账户 400 251
6 上海君犀投资管理有限公司 君犀欣元 3 号私募证券投资基金 私募基金 400 251
7 惠升基金管理有限责任公司 惠升惠新灵活配置混合型证券投 公募基金 340 530
资基金
8 惠升基金管理有限责任公司 惠升惠兴混合型证券投资基金 公募基金 400 623
9 张敏 张敏 个人自有资金投资账户 400 251
10 湘财基金管理有限公司 湘财长兴灵活配置混合型证券投 公募基金 400 623
资基金
11 湘财基金管理有限公司 湘财长源股票型证券投资基金 公募基金 400 623
12 湘财基金管理有限公司 湘财长顺混合型发起式证券投资 公募基金 400 623
基金
13 上海煜德投资管理中心（有 煜德投资佳和精选 3 号私募证券 私募基金 400 251
限合伙） 投资基金
14 浙江上峰控股集团有限公司 浙江上峰控股集团有限公司 机构自营投资账户 400 251
15 上海煜德投资管理中心（有 乐道优选 8 号私募证券投资基金 私募基金 400 251
限合伙）
16 上海煜德投资管理中心（有 乐道成长优选 3 号私募证券投资 私募基金 400 251
限合伙） 基金
17 永赢基金管理有限公司
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