陕西中天火箭技术股份有限公司
Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co., Ltd
（陕西省西安市高新区创业大厦八楼 C 座）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐机构（主承销商）
（上海市静安区新闸路 1508 号）
声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书摘要及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书摘要及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书摘要及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
目录
声明......1
目录......2
释义......4
第一节 重大事项提示 ......7
一、股份锁定及限售承诺...... 7
二、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向...... 9
三、公司上市后稳定股价的预案和承诺......17
四、关于招股书中虚假记载、误导性陈述或重大遗漏情况的承诺......20
五、首次公开发行股票摊薄即期回报填补措施及承诺......23
六、相关主体未履行承诺的约束措施的承诺......26
七、本次发行完成前滚存利润的分配计划与本次发行完成后公司的利润分配政策 ......31
八、公司特别提醒投资者注意以下风险因素......35
九、发行人财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况......39
第二节 本次发行概况 ......41
第三节 发行人基本情况......45
一、发行人基本信息 ......45
二、发行人改制重组及设立情况......45
三、有关股本的情况 ......47
四、主营业务情况 ......51
五、公司业务及生产经营有关的资产权属情况......59
六、同业竞争及关联交易......89
七、董事、监事、高级管理人员......98
八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况......106
九、财务会计信息及管理层讨论与分析......107
十、股利分配政策 ......118
十一、发行人控股子公司或纳入发行人合并会计报表的其他企业的基本情况......123
第四节 募集资金运用 ......125
一、募集资金投资项目情况......125
二、募集资金投资项目的前景分析......125
第五节 风险因素及其他重要事项 ......129
一、风险因素 ......129
二、其他重要事项 ......135
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排......143
一、本次发行各方当事人......143
二、有关本次发行的重要时间安排......143
第七节 备查文件......144
释义
本招股说明书摘要中，除非文义另有所指，下列词语或者词组具有以下含义：
基本术语：
发行人、中天火箭、公司、本公 指 陕西中天火箭技术股份有限公司
司、股份公司
中天有限 指 公司前身，陕西中天火箭技术有限责任公司
航天科技集团、实际控制人 指 中国航天科技集团有限公司
航天四院、控股股东 指 中国航天科技集团有限公司第四研究院（航天动力技术研究院）
四十一所 指 公司前股东，西安航天动力技术研究所
四十三所 指 公司股东，西安航天复合材料研究所
四十四所 指 公司股东，陕西电器研究所
航天投资 指 公司股东，航天投资控股有限公司
国华基金 指 公司股东，国华军民融合产业发展基金（有限合伙）
新天塬投资 指 公司股东，西安新天塬投资管理有限公司
鸢辉投资 指 公司股东，陕西鸢辉投资管理有限公司
进步投资 指 公司股东，陕西省技术进步投资有限责任公司
陕航集团 指 公司股东，陕西航天科技集团有限公司
超码科技 指 公司全资子公司，西安超码科技有限公司
三沃机电 指 公司全资子公司，西安航天三沃机电设备有限责任公司
航天财务公司 指 航天科技财务有限责任公司
中瑞岳华 指 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司章程》 指 《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》
公司股东大会 指 陕西中天火箭技术股份有限公司股东大会
公司董事会 指 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
公司监事会 指 陕西中天火箭技术股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
本次发行、首次公开发行 指 公司在境内拟公开发行不超过 3,884.81 万股人民币普通股的行为
保荐人、保荐机构、主承销商 指 光大证券股份有限公司
发行人律师、观韬 指 北京观韬中茂律师事务所
发行人会计师、中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
资产评估机构、东洲评估 指 上海东洲资产评估有限公司
最近三年、报告期 指 2017 年度、2018 年度及 2019 年度
最近三年末、报告期各期末 指 2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日及 2019 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 除非特指，均为人民币单位
行业术语：
固体火箭 指 采用固体火箭发动机作为推进装置的火箭
采用固态物质作为推进剂。固体推进剂点燃后在燃烧室中燃烧，产
生高温高压的燃气；燃气经喷管膨胀加速，热能转化为动能，以极
固体火箭发动机 指 高的速度从喷管排出从而产生推力推动火箭向前飞行。固体火箭发
动机主要由壳体、固体推进剂、耐烧蚀组件、点火装置等四部分组
成
避免或减轻气象灾害，合理利用气候资源，在适当条件下通过科技
人工影响天气作业 指 手段对局部大气的物理过程进行人为影响，实现增雨（雪）、防雹、
消雨、消雾、防霜等目的的活动
增雨防雹火箭作业系统是目前广为使用的人影作业工具，主要由火
增雨防雹火箭作业系统 指 箭、发射架、发射控制器和其它配套设备组成，火箭是其中最重要
的组件。火箭通常由伞舱，焰剂舱，发动机舱和尾翼四部分组成
人影作业配套设备 指 包括火箭发射架、地面焰炉、飞机播撒装置等除增雨防雹火箭外配
套实施人工影响天气作业的设备
探空火箭 指 一种使用火箭将探测设备投放到预定高度的大气环境参数探测工
具，具有探测高度高、响应迅速、环境适应能力强等特点
小型制导火箭 指 一种适用于低烈度冲突的小型机载制导武器系统，具有精度高、附
带伤害小、效费比高等特点
是碳纤维复合材料的其中一个类别，具有低密度、高强度、高比模
炭/炭复合材料 指 量、高导热性、低膨胀系数、摩擦性能好，以及抗热冲击性能好、
尺寸稳定性高等优点，是目前 3000℃以上仍保有结构强度的唯一
材料，其最高理论使用温度高达 3500℃
炭/炭热场材料 指 光伏行业制备太阳能级晶体硅生长炉的热场系统炭/炭复合材料耗
材
固体火箭发动机耐烧蚀组件 指 固体火箭发动机组成部分之一，包括喷管和喉衬（喷管中的喉部内
侧材料）
预制体 指 以碳纤维为原材料，按照设计规格预先制成的构件，是用于生产炭
/炭复合材料制品的重要构件
智能计重系统 指 智能计重系统主要实现对载货车辆的快速载重量检测，具有无人值
守、高精度、高效率、高可靠等特点
超限检测 指 通过检测器等设备对道路通行车辆的外廓尺寸、轴荷及质量进行检
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