002993 深市 奥海科技

奥海科技:首次公开发行股票招股说明书
发行概况
发行股票类型  境内上市人民币普通股（A 股）
发行数量  4,520 万股  发行后总股本  18,080 万股
每股面值  1.00 元  每股发行价格  26.88 元
预计发行日期  2020 年 08 月 03 日
拟上市证券交易所  深圳证券交易所
股份锁定和转让限制
的承诺
1、本公司控股股东深圳奥海承诺：
（1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，
本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公
开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本公司在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首
次公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6
个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
发行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
本公司持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长
6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述价格将进
行相应调整）。
2、本公司实际控制人、董事长、总经理刘昊承诺：
（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公开发行股票前已
发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个
月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
人持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个
月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述价格将进行
相应调整）。
（3）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行
人股份不超过本人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满
前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转
让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后
半年内不转让本人所持有的发行人股份。
3、本公司实际控制人、董事刘蕾承诺：
（1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发
行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个
东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票并上市                                   招股说明书
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月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
动延长 6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述
价格将进行相应调整）。
（3）本人在担任发行人董事期间，每年转让的发行人股份不超过本
人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满前离职的，在就
任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不得超
过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后半年内不转让本
人所持有的发行人股份。
4、持有本公司股份的董事、副总经理刘旭承诺：
（1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发
行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个
月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
动延长 6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述
价格将进行相应调整）。
（3）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行
人股份不超过本人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满
前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转
让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后
半年内不转让本人所持有的发行人股份。
5、持有本公司股份的董事、副总经理匡翠思承诺：
（1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 12 个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发
行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个
月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
动延长 6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述
价格将进行相应调整）。
（3）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行
人股份不超过本人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满
前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转
让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后
半年内不转让本人所持有的发行人股份。
6、股东奥鑫投资、奥悦投资承诺：
自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本企业不转
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让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票
前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
7、持有公司股份的高级管理人员郭修根、赵超峰、蔺政承诺：
（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公开发行股票前已
发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个
月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
人持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个
月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述价格将进行
相应调整）。
（3）本人在担任发行人高级管理人员期间，每年转让的发行人股份
不超过本人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满前离职
的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股
份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后半年内
不转让本人所持有的发行人股份。
8、持有公司股份的监事韩文彬、刘勇承诺：
（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公开发行股票前已
发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人在担任发行人监事期间，每年转让的发行人股份不超过本
人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满前离职的，在就
任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不得超
过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后半年内不转让本
人所持有的发行人股份。
保荐机构（主承销商）   国金证券股份有限公司
招股说明书签署日期  2020 年 07 月 31 日 
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重要声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及
其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
……