湖南宇新能源科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
特别提示
湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过2,834 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]520 号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 2,834 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,700.40 万股，占本次发行总股数的 60%；网上初始发行数量为 1,133.60万股，占本次发行总股数的 40%。本次发行价格为人民币 39.99 元/股。
根据《湖南宇新能源科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,908.05531倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 283.40 万股，占本次发行总股数的 10%；网上最终发行数量为 2,550.60 万股，占本次发行总股数的90%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行中
止等方面的相关规定，并于 2020 年 5 月 25 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《湖南宇新能源科技股份有限公司首次公开发行股票
网下发行初步配售结果公告》，于 2020 年 5 月 25 日（T+2 日）16:00 前，按最
终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。
如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《湖南宇新能源科技股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年5 月 25 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，主承销
商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 5 月 21 日（T 日）结束。经核查确认，
3,394 家网下投资者管理的 7,257 个有效报价配售对象中，有 32 家网下投资者管
理的 32 个有效报价配售对象未参与网下申购；3,362 家网下投资者管理的 7,225个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为1,420,230 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 未申购数量（万股）
1 石家庄鑫汇金科技有限公司 石家庄鑫汇金科技有限公司 200
2 贤丰控股集团有限公司 贤丰控股集团有限公司 200
3 信科互动科技发展有限公司 信科互动科技发展有限公司 200
4 崇义章源投资控股有限公司 崇义章源投资控股有限公司 200
5 惠州市祥福贸易有限公司 惠州市祥福贸易有限公司 200
6 深圳凡二投资管理合伙企业 凡二英火 3 号私募证券投资基 200
（有限合伙） 金
7 黎燕 黎燕 200
8 杨周彝 杨周彝 200
9 王新力 王新力 200
10 王琛 王琛 200
11 安康 安康 200
12 殷建木 殷建木 200
13 孙蕾 孙蕾 200
14 马红菊 马红菊 200
15 史万福 史万福 200
16 邢君来 邢君来 200
17 周和平 周和平 200
18 张敏 张敏 200
19 杨勤励 杨勤励 200
20 张鹏 张鹏 200
21 黄新华 黄新华 200
22 李注坚 李注坚 200
23 陶静怡 陶静怡 200
24 沙丽 沙丽 200
25 赵为 赵为 200
26 李卫峰 李卫峰 200
27 孙雪芬 孙雪芬 200
28 王欢 王欢 200
29 杨钧 杨钧 200
30 李胜 李胜 200
31 李黎军 李黎军 200
32 冯树滔 冯树滔 200
合计 6,400
（二）网下初步配售结果
根据《湖南宇新能源科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由主承销商配售给 A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则零股配售给 B 类投资者中
申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 B 类投资者，则零股配售给 C 类投资者中申购数量最大的配售对象；当申购数量相同时，按电子平台自动生成的顺序，由申购序号最前面的配售对象获配零股。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股数 占网下有效 获配股数 占网下最终发
配售对象类别 （万股） 申购总量的 （股） 获配比例 行数量的比例
比例
A 类 513,630 36.17% 1,618,056 0.0315023655% 57.09%
B 类 99,600 7.01% 283,860 0.0285000000% 10.02%
C 类 807,000 56.82% 932,084 0.0115499876% 32.89%
合计 1,420,230 100.00% 2,834,000
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中零股 157 股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给光大
保德信红利混合型证券投资基金。
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下初步配售原则。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商安信证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-83321320、010-83321321
联系人：资本市场部
发行人：湖南宇新能源科技股份有限公司
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