公司简称：华盛昌 证券代码：002980
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划
首次授予事项
之
独立财务顾问报告
2023 年 1 月
目 录
一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
五、备查文件及咨询方式 ...... 11
一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
华盛昌、本公司、公司、 指 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（含合并
上市公司 报表子公司）
本激励计划、限制性股票 指 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2022 年
激励计划、股权激励计划 限制性股票激励计划
公司根据本期激励计划规定的条件和价格，授
限制性股票 指 予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设
置一定期限的限售期，在达到本期激励计划规
定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司
激励对象 指 （含子公司）董事、高级管理人员、中层管理
人员和核心技术（业务）人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予
日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本期激励计划获授的限制性股票
被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间
本期激励计划规定的解除限售条件成就后，激
解除限售期 指 励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市
流通的期间
解除限售条件 指 根据本期激励计划，激励对象所获限制性股票
解除限售所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》（2022 年修）
《公司章程》 指 《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特做如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华盛昌提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对华盛昌股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对华盛昌的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股权激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次股权激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次股权激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、独立财务顾问意见
（一）本期激励计划的审批程序
1、2022 年 12 月 30 日，公司第二届董事会 2022 年第六次会议审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司第二届监事会 2022 年第六次会议审议本期激励计划有关议案并对本期激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本期激励计划发表了独立意见。
2、2022 年 12 月 31 日，公司内部张贴了《2022 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单》，将拟激励对象情况予以内部公示，公示时间为 2022 年 12
月 31 日至 2023 年 1 月 9 日，截至 2023 年 1 月 9 日公示期满，公司监事会及相
关部门未收到对本次拟激励对象提出的任何异议。监事会对激励计划授予激励对
象名单进行了核查。详见公司于 2023 年 1 月 11 日在巨潮资讯网站
(http://www.cinnfo.com.cn)披露的《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2023 年 1 月 16 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并于 2023 年 1 月 16
日提交披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
4、2023 年 1 月 16 日，公司第二届董事会 2023 年第一次会议和第二届监事
会 2023 年第一次会议审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会向激励对象首次授予限制性股票，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
综上，本财务顾问认为，截至本报告出具日，公司本次首次授予激励对象限
制性股票相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》《2022 年限制性股票激励计划》的相关规定。
（二）本期实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明
公司本期激励计划有关议案已经 2023 年第一次临时股东大会审议通过，公司本次向激励对象授出权益与公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的股权激励相关议案不存在差异。
（三）本期激励计划的授予条件说明
根据公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《公司 2022 年限制性股
票激励计划》，只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
经核查，本财务顾问认为：公司及激励对象均未发生或不属于上述两条任一
情况。综上所述，公司本期激励计划的授予条件已经满足。
（四）本期激励计划的首次授予情况
1、首次授予限制性股票的授予日为：2023 年 1 月 16 日
2、首次授予限制性股票的授予价格为：18.16 元/股
3、首次授予限制性股票的股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股
普通股。
4、授予限制性股票的激励对象和数量：
首次授予激励对象共 245 人，首次授予数量 331.95 万股，具体数量分配情
况如下：
获授的限制 占本激励计划 占本激励计
姓名 国籍 职务 性股票数量 授予限制性股 划公告日公
（万股） 票总数的比例 司股本总额
的比例
伍惠珍 中国 董事、副总经理 16 4.57% 0.12%
胡建云 中国 董事、副总经理 12 3.43% 0.09%
黄春红 中国 副总经理 12 3.43% 0.09%
刘海琴 中国 财务总监 6 1.71% 0.04%
任欢 中国 董事会秘书 5 1.43% 0.04%
中层管理人员和核心技术（业务）人
查看PDF原文
