002970 深市 锐明技术

      上市公司股权激励计划自查表

公司简称：锐明技术                        股票代码：002970

独立财务顾问：深圳价值在线信息科技股份有限公司

                                                      是否存在

 序号                      事项                        该事项  备
                                                      （是/否/  注
                                                      不适用）

                上市公司合规性要求

  1  最近一个会计年度财务报告是否未被注册会计师出    是

      具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册    是

      会计师出具意见或无法表示意见的审计报告

  3  上市后最近36个月内是否未出现过未按照法律法规、    是

      公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

  4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形            是

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                是

  6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财    是

      务资助

                激励对象合规性要求

  7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的    是

      股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

  8  是否未包括独立董事、监事                          是

  9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人    是

      选

 10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认    是

      定为不适当人选

 11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证    是

      监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高    是

      级管理人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形            是


14  激励名单是否经监事会核实                          是

              激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的    是

    标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划    是

    累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计    是

    划拟授予权益数量的 20%

18  激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已    是

    列明其姓名、职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作    是

    为激励对象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未    是

    超过 10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟    是

    定

          股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                    是

    （1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否

    存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得    是

    参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是否

    会导致上市公司股权分布不符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和    是

    范围

    （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标

    的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总

    额的比例百分比； 若分次实施的，每次拟授出予的权益

    数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比    是

    例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股

    权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内

    的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超

    过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管

    理人员的， 应披露其姓名、职务、各自可获授的权    是

    益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其

    他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数

量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激
励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励的有效期，股票期权的、授权日或授
权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，    是
限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排
等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
及其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第
二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、
行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，    是
聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、
是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定
价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东
利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次
授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或
者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、
计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未
成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括    是
董事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核
指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应
充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实
行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标
如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
中，应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对    是
象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时    是
的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其    是
合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经
营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止                    是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激    是
励计划


    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或    是

    争端解决机制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；

    激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或

    者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下    是

    全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和

    收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的

    计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标        是

24  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，    是

    是否有利于促进公司竞争力的提升
25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的  不适用

    对照公司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                  是

            限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除限售日之间的间隔是    是

    否不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制    是

    性股票总额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否    是

    不少于 12 个月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权    是

    期的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月            是

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激    是

    励对象获授股票期权总额的 50%

  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上

34  市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全    是

    体股东利益发表意见

35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按    是

    照管理办法的规定发表专业意见


    （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股    是

    权激励的条件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的    是

    规定

    （3）股权激励计划的拟定、审议、公示等程序是否    是

    符合《管理办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及    是

    相关法律法规的规定

    （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履    是

    行信息披露义务

    （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助        是

    （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及    是

    全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的    是

    董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

    （9）其他应当说明的事项

 36  上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所    是

    发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求

                审议程序合规性要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避    是

    表决

 38  股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟    是

    回避表决

 39  是否不存在重大无先例事项                          是

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因填写情况有误产生的一切法律责任。

                                        深圳市锐明技术股份有限公司
                                                2021 年 3 月 3 日