证券代码:002943 证券简称:宇晶股份 公告编号：2023-037
湖南宇晶机器股份有限公司
关于注销 2022 年股票期权激励计划
部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年5月8日召开了第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，具体情况如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 2 月 24 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司<2022
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司独立董事发表了同意实施本激励计划的独立意见，中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
2、2022 年 2 月 24 日，第四届监事会第八次会议审议通过了《关于公司<2022
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3、2022 年 2 月 25 日至 3 月 6 日，在公司内部 OA 系统公示了《2022 年股票期
权激励计划首次授予部分激励对象名单》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2022 年
3 月 16 日，公司披露了《监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激
励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对本激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2022 年 3 月 21 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划有关事项的议案》,并披露了《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 3 月 24 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十
次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划中规定的首次授权条件已经成就、授予的激励对象主体资格合法有效且确定的首次授权日符合相关规定。中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
6、2022 年 4 月 19 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予登
记完成的公告》，已完成 2022 年股票期权激励计划首次授予登记工作。首次授予的
股票期权的登记完成时间为 2022 年 4 月 18 日，首次授予的激励对象为 43 人，首次
授予的股票期权数量为 180 万份。
7、2022 年 12 月 21 日，公司分别召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监
事会第十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
8、2023 年 5 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第
二十次会议审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于 2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立
董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次行权的激励对象名单进行了核实，中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
二、本次注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的情况说明
因 2 名首次授予股票期权激励对象离职，其获授予的股票期权 3.3800 万份（调
整后）予以注销。本次注销完成后，公司股票期权激励计划首次授予的股票期权有效期内剩余的股票期权数量为 230.6200 万份（调整后），首次授予激励对象由 43人调整为 41 人。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司本次注销部分股票期权不会影响公司 2022 年股票期权激励计划的实施，
不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
四、独立董事的独立意见
公司独立董事认为：
公司本次注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权事宜符合《上市公司股权
激励管理办法》、《湖南宇晶机器股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。注销事项不会影响公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的实施，不会对公司经营业绩及经营成果产生重大影响，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。综上，我们一致同意《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
五、监事会意见
经核查，监事会认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》、《湖南宇晶机器股份有限公司 2022 年股
票期权激励计划（草案）》的有关规定，本次审议注销部分已获授的股票期权事项
的程序合法合规，不存在损害公司或股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。监事会同意公司对 3.3800 万份（调整后）股票期权进行注销。
六、律师出具的法律意见
综上，本所认为，截至本法律意见书出具日，本次注销已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
七、独立财务顾问意见
深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，本激励计划行权价格与数量调整、首次授予部分第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《管理办法》及公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》等有关规定。公司本期行权尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。
八、备查文件
1、湖南宇晶机器股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议；
2、湖南宇晶机器股份有限公司第四届监事会第二十次会议决议；
3、湖南宇晶机器股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见；
4、湖南宇晶机器股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划首次授予
部分第一个行权期激励对象名单的核查意见；
5、湖南启元律师事务所关于湖南宇晶机器股份有限公司 2022 年股票期权激励
计划调整行权价格与数量、注销部分股票期权及首次授予部分第一个行权期行权条件达成之法律意见书；
6、深圳市他山企业管理咨询有限公司关于湖南宇晶机器股份有限公司 2022 年
股票期权激励计划行权价格与数量调整、首次授予部分第一个行权期行权条件成就
暨注销部分股票期权事项的独立财务顾问报告。
特此公告。
湖南宇晶机器股份有限公司
董事会
2023 年 5 月 8 日
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