新疆交通建设集团股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
特别提示
新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“新疆交建”或“发行人”）首次公开发行6,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1606号文核准，本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”或“长江保荐”）协商确定本次发行股份数量为6,500万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为4,550万股，占本次发行数量的70.00%；网上初始发行数量为1,950万股，占本次发行数量的30.00%，本次发行价格为人民币7.18元/股。根据《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为5,643.37564倍，超过150倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为650万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为5,850万股，占本次发行总量的90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0531596723%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下获配投资者应根据《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，按最终确定的发行价格与初步配售数量，于2018年11月19日（T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2018年11月19日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2018年11月15日(T日)结束。经核查确认，3,162家网下投资者管理的4,947个有效报价配售对象中，有16家网下投资者管理的16个有效报价配售对象未参与网下申购；3,146家网下投资者管理的4,931个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为4,431,200万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如表：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购数
量（万股）
1 蒋政一 蒋政一 900
2 李荣群 李荣群 900
3 王泉平 王泉平 900
4 王春妹 王春妹 900
5 问泽鑫 问泽鑫 900
6 张金钟 张金钟 900
7 王丽珊 王丽珊 900
8 李漫铁 李漫铁 900
9 王维东 王维东 900
10 胡士清 胡士清 900
11 尤薇 尤薇 900
12 姚瑛 姚瑛 900
13 宋勇 宋勇 900
14 蒋思海 蒋思海 900
15 胡士法 胡士法 900
16 吴丽 吴丽 900
（二）网下初步配售结果
根据《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
有效申购 占有效申 配售数量 占网下发行 各类投资者
投资者类别 股数（万股) 购数量的 （万股） 总量的比例 配售比例
比例
公募基金、养
老金和社保 1,037,630 23.42% 325.0332 50.01% 0.03132138%
基金（A类投
资者）
年金和保险
资金（B类投 253,800 5.73% 77.9730 12.00% 0.03073286%
资者）
其他投资者
（C类投资 3,139,770 70.86% 246.9938 38.00% 0.00786682%
者）
合计 4,431,200 100.00% 650.000 100.00% -
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量精确到1股（不足1股的部分舍去），产生的1,395股零股配售给配售对象“德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下申购平台显示的申报时间和委托序号为准）的配售对象，且其获配股份没有超过
该配售对象的有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见附表。
二、保荐人（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：资本市场部
联系电话：021-61118539
传真：021-61118973
发行人：新疆交通建设集团股份有限公司
保荐人（主承销商）：长江保荐有限责任公司
（本页无正文，为《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：新疆交通建设集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
附表：网下投资者申购初步配售明细
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类申购数量获配股数（股）
型 （万股）
1 中信证券股份有限公司 全国社保基金四一八组合 A 900 2818
2 中信证券股份有限公司 基本养老保险基金三一零组合 A 900 2818
3 上海东方证券资产管理有限公司 东方红新动力灵活配置混合型证券投 A 900 2818
资基金
4 上海东方证券资产管理有限公司 东方红产业升级灵活配置混合型证券 A 900 2818
投资基金
5 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资 A 900 2818
基金（LOF）
6 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿阳灵活配置混合型证券投资 A 900 2818
基金（LOF）
7 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿元三年定期开放灵活配置混 A 900 2
