招商证券股份有限公司
关于自查期间相关主体买卖股票情况
之
专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为江苏中设集团股份有限公司（以下简称“中设股份”或“上市公司”）本次重大资产重组的独立财务顾问，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司重大资产重组管理办法》（2020 修正）、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2018 年修订）》（证监会公告[2018]36 号）、《监管规则适用指引—上市类第 1 号》，以及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号—重大资产重组》（深证上[2019]273 号）等规范性文件的规定和要求，对本次交易的相关主体买卖股票的自查报告进行了核查，出具核查意见如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：中设股份重大资产重组报告书披
露日（2021 年 2 月 18 日）至披露终止本次重组事项之日（2021 年 9 月 24 日）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，本次交易的交易对方及其董事、监事、高级管理人员，标的公司及其董事、监事、高级管理人员，为本次交易提供服务的相关证券服务机构及其经办人员，以及其他知悉本次交易的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）。
三、本次交易相关主体买卖股票情况
根据自查范围内中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的持股及买卖变动证明，以及相关主体出具的自查报告，自查期间内，上述纳入本次交易核查范围内的自然人及机构买卖上市公司股票的情况如下：
（一）相关自然人买卖上市公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2021 年 9月 27日出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及相关自然人出具的《自查报告》，自查期间内相关自然人买卖中设股份股票的情况如下：
1、上市公司相关人士买卖股票情况
姓名 身份 交易日期 交易数量（股） 结余数量（股） 买入/卖出
2021.7.16 1,000 646,040 卖出
叶松 监事 2021.7.20 39,000 607,040 卖出
2021.7.21 20,000 587,040 卖出
2021.8.10 34,000 8,475,440 卖出
2021.8.11 50,000 8,425,440 卖出
2021.8.12 40,000 8,385,440 卖出
2021.8.13 10,200 8,375,240 卖出
2021.8.16 31,400 8,343,840 卖出
持股 2021.8.17 28,000 8,315,840 卖出
5%以
上股 2021.8.18 49,980 8,265,860 卖出
刘翔 东、原
2021.8.19 50,000 8,215,860 卖出
副董事
长 2021.8.23 50,000 8,165,860 卖出
2021.8.24 37,000 8,128,860 卖出
2021.8.25 50,000 8,078,860 卖出
2021.8.26 45,000 8,033,860 卖出
2021.8.27 10,200 8,023,660 卖出
2021.8.30 28,100 7,995,560 卖出
姓名 身份 交易日期 交易数量（股） 结余数量（股） 买入/卖出
2021.8.31 34,700 7,960,860 卖出
2021.9.1 50,000 7,910,860 卖出
2021.9.2 71,000 7,839,860 卖出
2021.9.3 70,000 7,769,860 卖出
2021.9.6 100,000 7,669,860 卖出
2021.9.7 99,950 7,569,910 卖出
2021.9.8 100,000 7,469,910 卖出
2021.9.9 100,000 7,369,910 卖出
2021.9.10 25,300 7,344,610 卖出
2021.9.14 3,500 7,341,110 卖出
2021.9.16 30,700 7,310,410 卖出
2、其他相关人士买卖股票情况
姓名 身份 交易日期 交易数量（股） 结余数量（股） 买入/卖出
卜勇（无锡市交通 2021.3.1 3,000 3,000 买入
卜天希 产业集团有限公
司财务部副部长） 2021.7.21 3,000 0 卖出
之子女
（二）相关机构买卖上市公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2021 年 9月 27日出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及相关机构出具的《自查报告》，自查期间内相关机构买卖中设股份股票的情况如下：
名称 身份 交易日期 交易数量（股） 结余数量（股） 买入/卖出
招商证券股 上市公司 2021.5.27 1,400 1,400 买入
份有限公司 财务顾问 2021.5.28 1,400 0 卖出
（三）其他导致股票发生变动的情况
1、因实施转托管导致股票发生变动的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2021 年 9月 27日出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及相关主体出具的《自查报告》，自查期间内相关主体因实施转托管导致持有中设股份股票发生变动的情况如下：
姓名 身份 交易日期 交易数量（股） 结余数量（股） 变更摘要
2021.6.30 -647,040 0 转托管
叶松 监事
2021.6.30 647,040 647,040 转托管
2021.7.8 -8,509,440 0 转托管
持股 2021.7.8 8,509,440 8,509,440 转托管
5%以
上股 2021.7.20 -8,509,440 0 转托管
刘翔 东、原
2021.7.20 8,509,440 8,509,440 转托管
副董事
长 2021.9.22 -7,310,410 0 转托管
2021.9.22 7,310,410 7,310,410 转托管
注：叶松及刘翔上述股票变更属于招商证券不同交易单元之间的股票转托管所致，其实际持有股份数量未发生变动，未实际发生股票交易行为。
刘翔、叶松上述股票变更系转托管所致，不属于《中华人民共和国证券法》所禁止的证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动的情形。
2、因实施股权激励计划导致股票发生变动的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2021 年 9月 27日出具的
《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及相关主体出具的《自查报告》，自查期间内相关主体因实施股权激励计划导致持有中设股份股票发生变动的情况如下：
姓名 身份 交易日期 交易数量（股） 结余数量（
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